历年中级经济法习题库641.docxVIP

历年中级经济法习题库 不定项选择 1、天达股份有限公司为一房地产公司，公司募集了8000万元的股票。2000年5月，公司股票获准上市，在证券交易所挂牌交易。6月，公司为了筹措资金建一批小康住宅，决定发行2000万元的公司债券。在获得国务院证券管理部门的同意后，发行了1000万元的无记名公司债券和1000万元的可转换为公司股票的公司债券。同年12月，由于少数股东大户操纵交易，使公司股票集中在少数人手里，持有1000元以上的股东人数只有800多人。而且由于房地产市场的下滑，公司首次出现亏损。对天达股份有限公司的情况，根据有关法律的规定，证券管理部门可以采取哪些措施() A．因其股权结构问题，而暂停其股票上市 B．因其亏损，暂停其股票上市 C．因其股权结构，终止其股票上市 D．如果某股份有限公司不能在法定期限消除其股票不能上市的原因，终止其股票上市 单选题 2、根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中正确的是（）。 A．商业银行允许一般产品人员向客户提供理财投资规划及意见，但不允许销售理财计划 B．商业银行的理财业务人员在销售理财产品时，对产品所涉及的相关风险稍作提示即可 C．商业银行可以变更客户资金的投资方向、范围或者方式 D．商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理 单选题 3、关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是()。 A．商业银行取得代客境外理财业