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资格证中级经济法典型例题 不定项选择 1、证券交易所的职能包括（）。 A．为证券集中交易提供场所和设施 B．组织和监督证券交易 C．管理上市公司 D．管理会员 单选题 2、下列关于各风险管理组织中各机构主要职责的说法，正确的是()。 A．董事会负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程 B．高级管理层是商业银行的最高风险管理/决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任 C．法律/合规部门参与商业银行的组织架构和业务流程再造 D．风险管理部门从事内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作? 单选题 3、某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（　） A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为 D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为 单选题 4、在评估舞弊导致的重大错报风险时，如果E注册会计师注意到P公司存在下列()情况，应当着重考虑该客户对财务信息做出虚假报告的风险大大增加。 A．存在大额现金被经手或处理的情形 B．不相容职务的分离不充分，或独立审核不力 C．对外勤审计工作的完成或审计报告的出具提出不合理的时间限制 D．对