金融衍生产品业务评审专家小组工作制度.pdfVIP

金融衍生产品业务评审专家小组工作制度 （试 行） 第一章 总 则 第一条 为规范集团公司所属企业金融衍生产品业务，落实《 1 金融衍生产品业务管理办法（暂行） 》，根据相关法律法规和规章，制 定本制度。 第二条 评审专家小组根据国家相关规定， 以及集团公司内部管 理制度，开展评审工作。 第二章 评审专家小组的职责 第三条 评审专家小组的职责是研究、 制定集团公司金融衍生产 品业务有关制度、 办法，根据 《1 金融衍生产品业务管理办法 （暂行）》 的规定，对集团公司所属各单位编制上报的金融衍生产品业务方案进 行评审，出具意见。 第三章 评审专家小组的构成 第四条 评审专家小组设组长一名， 副组长两名， 成员由集团公 司财务产权部、龙源集团、 国电电力、财务公司等部门或单位的相关 人员组成。 第五条 评审专家小组成员应符合以下条件： （一）具有丰富的金融知识和电力行业知识， 金融工作经验丰富； （二）熟悉金融衍生产品业务，具有较强的项目评估、风险判断 能力； （三）以往工作中业绩良好，作风正派。 第六条 评审专家小组成员履行以下职责： （一）按要求出席评审专家小组会议； （二）尽职评估金融衍生产品风险，充分发表意见，客观公正地 投票表决； （三）掌握金融衍生产品监管政策，关注集团公司金融衍生产品 业务风险状况； （四）完成评审专家小组交办的各项工作。 第七条 根据需要，评审专家小组可临时聘请有关专业机构列席 会议，提出咨询意见。 专业机构不作为评审专家小组正式成员， 没有投票表决权， 所提 咨询意见作为评审专家小组决策的参考依据。 第八条 集团公司财务产权部财会处负责建立评审专家小组会 议档案，记录与会、表决情况，跟踪记录审查方案的实施及后续管理 情况。 评审专家小组会议纪要作为重要会议档案， 按集团公司有关规定 妥善保管。 第四章 评审专家小组会议召开条件 第九条 在收到拟开展金融衍生产品交易的单位上报的建议方 案，并初审通过后，集团公司财务产权部组织召开评审专家小组会议。 第十条 召开会议时，评审专家小组与会成员不得少于五人。 第十一条 评审专家小组会议原则上根据业务实际需要召开， 具 体会期由集团公司财务产权部安排。 第五章 评审专家小组会议审议程序 第十二条 拟提交评审专家小组会议的项目应先由集团公司财 务产权部审查，审查通过后，提交评审专家小组会议审议。 财务产权部应在会议召开前二至三个工作日将项目有关资料分 发给每位与会成员，供成员审阅。除紧急项目外，应保证与会成员有 一个工作日的审阅时间。 第十三条 评审专家小组会议审议程序包括以下五个环节： （一）项目陈述。由申报单位和拟合作金融机构介绍项目基本情 况，在分析风险点和风险控制措施的基础上，提出方案，供与会成员 讨论决策。 （二）专家问询。与会成员就项目的基本情况、操作方式、风险 曝露、后续管理等问题向申报单位和拟合作金融机构问询， 申报单位 和拟合作金融机构针对问题进行详细解答。