银行风险与相关内部控制—银行内控“人为本”课后测试答案.docVIP

WORD格式 专业资料整理 ?ManUtd 银行风险与相关内部控制—银行内控“人为本” 多选题 1、在人员管理上，与内控相关的要求主要体现在（）（20分） A分人处理 B换人处理 C双人办理 D人员信息 正确答案:ABC 2、分人处理的环节主要包括（）（20分） A一笔贷款业务从调查、授信、审批、发放、记账必须分别由不同的人员来完成 B发起、审批、开票、记账必须分人。 C记账、打印、索押、押数、盖章等操作 D管库、记账、提解、守押 正确答案:ABCD 3、换人处理的主要含义（）（20分） A某项业务处理过程中必须更换操作人员再作一次操作处理 B指重要岗位要按规定轮岗。 C一项工作经过几个人处理 D都不对 正确答案:AB 4、换人处理的主要业务包含（）（20分） ?ManUtd A汇划业务换人复核 B柜员钱箱必须换人复点 C大额票据必须换人复审 D都不对 正确答案:ABC 5、双人办理适用于（）（20分） A管库员 B提解员 C押运员 D款箱的交接 正确答案:ABCD