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PAGE PAGE 1 [模拟] 金融市场基础知识模拟33 单项选择题 第1题： 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前______名股东的，可以由上市公司自行销售。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B [解析] 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 第2题： 证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于______亿元人民币。 A.5 B.10 C.12 D.20 参考答案：C [解析] 证券公司设立子公司的审慎性要求之一是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。 第3题： ______是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.证券资产管理业务 D.证券自营业务 参考答案：C [解析] 本题考查证券资产管理业务的含义。 第4题： 关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是______。 A.