吉林省2015年下半年证券从业《金融市场》：短期融资融券考试题.docxVIP

精选 吉林省2015年下半年证券从业《金融市场》：短期融资融券考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、黄金基金是指__。 A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金 D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 2、__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险 3、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。 A．1 B．2 C．3 D．4 4、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。 A．是法人 B．以营利为目的 C．为证券交易提供集中的登记服务 D．为证券交易提供存管与结算服务 5、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 6、下列关于优先股票的阐述，错误的是__。 A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 7、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。 A．优先股 B．普通股 C．收益较高的新发行债券 D．其他有价证券 8、ETF的汉译名称为__。 A．存托凭证 B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额 9、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A．1 B．2 C．3 D．5 10、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。 A．只能向原股东配售股票 B．只能向全体社会公众发售股票 C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。 A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券 12、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A．6 B．4.5 C．3 D．2 13、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。 A．债务融资 B．股权融资 C．内部融资 D．向银行借款 14、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日 15、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。 A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议 16、目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。 A．经纪商 B．商业银行 C．第三方 D．证券登记结算公司 17、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险 18、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。 A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数 19、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A．12 B．24 C．18 D．36 20、要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是__ A．历史资料 B．媒体信息 C．实地访查 D．网上信息 21、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A．5 B．7 C．8 D．10 22、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。 A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 23、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质