股份公司内部控制自我评价范文.docVIP

2010 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及相关规定 的要求，深圳市长城投资控股股份有限公司（以下简称“长城控股公司”）结合自身经营特 点和实际，开展 2010年内部控制自我评估并形成内部控制自我评价报告。 长城控股公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司的内部控制目标 是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进企业实现发展战略。 一、公司内部控制的建立和运行状况 （一）内部控制环境 1、公司治理结构 按照《公司法》、《证券法》等有关规定，长城控股公司已经建立起比较完善的法人治理 结构。公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》和《总经理工作细则》等规章制度，对股东大会、董事会、监事会和总经理职能进行了 明确分工，建立起科学的决策程序和管理议事规则。在董事会下设审计与风险管理委员会、 战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并相应制定有《审计与风险管理委员会实施 细则》、《战略委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》等 规章制度。报告期内，公司制订了《独立董事工作暂行规定》，同时废止了《董事会工作条 例》、《公司治理准则实施细则》。 报告期内，公司共召开了 1 次股东大会、7 次董事会会议、9 次专业委员会会议以及 5 次监事会会议。股东大会、董事会和专业委员会以及监事会的筹备、召开均严格按照《公司 章程》和相关议事规则进行。公司董事会及各委员会、监事会和高级管理人员均能诚信、勤 勉地履行职责，董事会对公司能实施有效的内部控制。 2、机构设置 长城控股公司共设有 9个部门：董事会办公室、投资策划部、规划设计部、成本管理部、 工程管理部、财务部、人力资源部、党政办公室和风险控制部，各部门间职能清晰，权责明 1 确，体现了“精简、高效”的原则。其中，工程管理部是报告期内新增的部门机构，主要负 责项目开发计划编制与管理、工程质量管理、工程进度管理、施工管理、安全管理，预选承 包商管理、工程标准制定与推广、工程资料管理；风险控制部是内部控制监督专门机构，对 公司其他部门及子公司内部控制的建设及有效运行实施日常监督和专项监督。 长城控股公司组织架构图 股东大会 监事会 董事会 战略委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 审计与风险管理委员会 总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务总监 投 规 成 工 董 财 人 党 风 资 划 本 程 事 务 力 政 险 策 设 管 管 会 部 资 办 控 划 计 理 理 办 源 公 制 部 部 部 部 公 部 室 部 室 2 长城控股子公司控制结构及持股比例表 持股比例（%） 序号 公司名称 注册资本（万元） 直接 间接 1 深圳市长城地产有限公司 20000 99 1 2 成都深长城地产有限公司 5000 85 15 3 大连深长城地产有限公司 5000 95 5 4 大连长源房地产有限公司 5000 - 100 5 深圳市香江置业有限公司 1000 100 - 6 东莞市莞深长城地产有限公司 5000 - 100 7 上海深长城地产有限公司 15000 100 - 8 深圳市长盛实业发展有限公司 1200 95 5 9 深圳圣廷苑酒店有限公司 7500 95 5 10 深圳市圣廷苑酒店管理有限公司 100 100 - 11 深圳市长城物流有限公司 15000 99 1 12 深圳市盈灿工程有限公司 6000 95 5 13 深圳市长城置业有限公司 1000 95 5 14 成都长华置业有限公司 1000 52 15 深圳市华电房地产有限公司 1900 48 52 16 上海振川物业有限公司 2000 90 10 17 上海温馨港湾物业管理有限公司 50 - 100 18 惠州方联房地产有限公司 100 - 100 19 惠州大丰投资有限公司 100 - 100 3、人力资源政策 长城控股公司根据《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，制定了《人力资源管理规定》、 《管理人员聘任管理规定》、《员工薪酬管理办法》、《员工绩效管理办法》、《劳动合同管理办 法》、《员工工作卡管理规定》、《员工考勤管理规定》、《员工奖惩管理规定》、《员工假期管理 办法》、《员工培训管理办法》、《内部培训讲师管理办法》等一系列人力资源管理制度，并配 套了相应流程，对员工的聘用、培训、辞退、辞职、薪酬、考核、晋升、奖惩进行了规定， 坚持“用机制选培人，用业绩考量人，用前景激