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调查问卷15—合同管理 调查部门 主要业务活动 调查事项 答复 相关政策、程序及控制活动 制度或文档名称 备注 是 否 合同调查 是否审查签约对象的身份证证件、法人登记证书、资质证明、授权委托书等证明原件？ V 由相关业务部门，例如采购、销售等对合作对象的有效身份证明、法人资格、授权委托资格等进行全面调查。同时在供应商开发和客户开发环节已有控制。 是否在充分收集相关证据的基础上评价主体资格？ V 相关部门在相关证明资料收集齐全并判定符合国家法令、公司制度要求后方才继续合作。 是否获取签约对象经审计的财务报告、以往交易记录等财务和非财务信息？ V 针对部分重大项目的合作客户，由相关业务部门收集合作对象的财务报告、交易记录、公司业绩等信息并对其进行核实。其余基于风险较小，暂未获取，通过三证等相关信息判别即可。 是否评估签约对象的财务风险和信用状况？ V 针对部分重大项目的合作客户，通过收集合作对象的企业经营状况、财务报表等信息对其进行分析，信用状况良好，无财务风险时方才合作。其余基于风险较小，暂未获取，通过三证等相关信息判别即可。 是否现场调查签约单位，实地了解其生产经营状况，分析其履约能力？ V 针对部分重大项目的合作客户，相关业务单位在合作前会组织人员事先去合作企业进行现场调查，了解其资产状况、生产经营状况、业绩能力、人员配备等情况分析其履约能力。 是否与签约单位的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门等沟通，了解其生产经营、商业信誉、履约能力等情况？ V 这点很难做到，国家主管机关无义务向我司提供合作方的相关信息，只能通过侧面了解。 合同谈判 企业在谈判前是否收集谈判对手资料，研究与谈判内容相关的信息，制定谈判策略？ V 谈判前公司基本收集行业、产品、谈判对手的资料等相关信息，通过潜在客户、供应商的比较，能够制定好良好的谈判策略。 对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，是否组织相关专业人员参与谈判？ V 部分重大合同公司均组成谈判小组参与谈判，涉及财务、法务部门。 是否聘请外部专家参与相关工作？ V 部分重大合同必要时会聘请外部专家参与。 是否加强保密工作，严格责任追究制度？ V 公司制度已有明确规定，内部知情相关人员均严格遵循，未发生泄漏事件。 对谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见，是否予以记录并妥善保管，作为避免合同舞弊的重要手段和责任追究的依据？ V 公司会以合同评审表或会议记录的形式保留轨迹并妥善保管。 合同文本拟订 除即时结清方式外，是否签订书面合同？ V 公司在采购、销售等相关管理规定中均已明确合同签订范围，主要是基于风险而设，并非对所有事项均要求签订。 重大合同或法律关系复杂的的特殊合同是否由法律部门参与起草？ V 对于重大合同或法律关系复杂的特殊合同，由公司法律事务组参与起草，提供相关法律咨询。 是否存在通过化整为零等方式故意规避招标等合同管理规定的做法？ V 不存在故意规避的做法，均是按照公司合同管理规定进行处理。 合同文本需经国家有关主管部门审查或备案的，是否履行相应程序？ V 严格按国家法令要求执行，本年度内无此事项。 合同审核 审核人员是否关注合同的主体、内容和形式是否合法，合同内容是否符合企业的经济利益，对方当事人是否具有履约能力，合同权利和义务、违约责任和争议解决条款是否明确等进行重点审核？ V 由技术、财务、法律等相关部门审核合同的主要条款和内容，包括合同各方的详细信息、标的、数量质量、价款酬金、履行地点期限方式、正义解决方式、违约责任等，并可要求承办人提供相关补充证明资料。 《合同管理规定》 是否建立会审制度，对影响重大或法律关系复杂的合同文本，是否组织相关部门进行审核？ V 公司合同管理规定明确了合同评审程序，并严格按照评审程序对合同文本进行评审。对于重大合同事项会集体决策形成会议记录。 《合同管理规定》 是否慎重对待审核意见，认真分析研究，对审核意见准确无误地加以记录，必要时对合同条款作出修改并再次提交审核？ V 合同评审过程中，审核人必须签署审核意见，且当发现重大错误、遗漏、不妥时，审核人需予以明示并提出修改意见，连同全部文件退回承办人重新办理。 《合同管理规定》 合同签署 是否按照规定的权限和程序与对方当事人签署合同？ V 公司合同管理规定明确了合同签订的程序，并严格按照签订程序与对方当事人签署合同。 《合同管理规定》 合同协议是否经法定代表人或授权人签章同意？ V 合同协议必须由合同双方被授权代表签字、法人代表签字或盖章，并加盖公司合同章。其余人员无权签订任何合同。 《合同管理规定》 是否采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改，如在合同各页码之间加盖骑缝章，使用防伪印记等？ V 合同协议在双方签字盖章后，两页以上的，必须加盖骑缝章。 《合同管理规