XXXX公司合规管理制度.pdfVIP

XXXX公司合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司合规管理工作， 增强自我约束能力， 促进公 司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民 共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 、《证券投资顾 问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执 业行为应符合国家的法律、 法规、规章及其他规范性文件、 行业规范 和自律规则、 公司内部规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职业道 德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 第三条 本制度所称合规风险， 是指公司或员工的经营管理或执 业行为违反法律、 法规或准则而使公司受到法律制裁、 被采取监管措 施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条 本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工 作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规