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金鑫证券投资基金 托管协议 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 目 录 一、 托管协议当事人1 二、 托管协议的依据、目的和原则2 三、 基金托管人与基金管理人之间 的业务监督、核查2 四、 基金资产保管3 五、 投资指令的发送、确认及执行5 六、 交易安排6 七、 资产净值计算与复核8 八、 基金收益分配9 九、 基金持有人名册的登记与保管 10 十、 信息披露 11 十一、 基金有关文件档案的保存 11 十二、 基金托管人报告 12 十三、 基金托管人和基金管理人的退任和／或更换 12 十四、 基金管理人的报酬和基金托管人的托管费 14 十五、 禁止行为 18 十六、 违约责任 18 十七、 争议的处理 19 十八、 托管协议的效力 19 十九、 托管协议的修改和终止 19 二十、 其他事项20 二十一、 托管协议当事人盖章及法定代表人 签字、签订地、签订日20 金鑫证券投资基金托管协议 一、托管协议当事人 （一） 基金管理人 基金管理人名称：国泰基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路 199 号 法定代表人：金建栋 注册资本：6000 万元人民币 经营范围：发起设立基金；基金管理业务 组织形式：有限责任公司 营业期限：持续经营 （二） 基金托管人 基金托管人名称：中国建设银行 25 注册地址：中国北京市西城区金融大街 号 邮政编码：100032 法定代表人：周小川 851 注册资本： 亿元人民币 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国 内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发 行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服 务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 管箱业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及 其它业务。 组织形式：国有独资 营业期限：持续经营 - 1 - 金鑫证券投资基金托管协议 二、托管协议的依据、目的和原则 （一） 订立托管协议的依据 本托管协议是根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂 行办法》）及其实施准则、《金鑫证券投资基金基金契约》（以下简称 《基金契约》）及其他有关规定制定。 （二） 订立托管协议的目的 订立本托管协议的目的是为了明确基金托管人和基金管理人之 间在基金持有人的名册登记、基金资产的保管、管理和运作及相互监 督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保金鑫证券投资基金（以下 简称基金）资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 （三） 订立托管协议的原则 双方当事人本着平等自愿、诚实信用的原则订立托管协议。 三、基金托管人与基金管理人之间 的业务监督、核查 （一） 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1． 监督和核查内容 基金托管人就基金资产投资组合的比例、投资范围、管理人报酬 和托管人托管费的计提比例和支付方法、基金资产核算、基金资产净 值的计算、收益分配等是否符合《暂行办法》、《基金契约》及其他有 关规定，对基金管理人进行监督和核查。 2 ． 处理方式和程序 基金托管人发现基金管理人的违规行为，应以书面形式通知基金 管理人限期纠正；基金管理人收到通知后进行核对确认并回函；在限 - 2 -