财务顾问协议(ST金谷源).docVIP

汇银丰国际投资服务有限公司 PAGE 4 财务顾问协议 ? 甲方(股东)： 金谷源股份有限公司 大股东： 联系电话： 乙方：?汇银丰国际投资服务有限公司 法人代表：莫非 手机鉴于： 1、甲方是A股上市公司—金谷源股份有限公司（简称：ST金谷源）的股东,持有若干市值股票。因公司业务所需，拟用所持有的股票进行质押融资，资金用于矿山收购。 2、乙方是专门从事资产管理、股权投资、对冲基金代理、产业信托基金管理、证券信托基金管理及投资银行等业务的服务机构，拥有在金融产品策划、直接投资、担保、国际投融资运作及金融产品销售方面的经验和资源。 根据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》以及香港特别行政区相关法律法规，本着双方按“自愿、平等、公正、诚实守信”的原则，经协商一致，就甲方委托乙方安排此协议约定的股票质押融资业务，签订以下协议： 第一条 释义 甲方：本协议所涉及的“甲方”包括其本身、母公司、控股子公司、分公司以及其指定的其它关联公司和个人。 乙方：本协议所涉及的“乙方”包括其本身、股东、执行董事及个人。 3、融资项目：本协议所指的“融资项目”是指甲方以其持有的股票进行质押融资，用于补充流动资金及拓展公司相关业务。 第二条 委托事项 1、融资金额及折率：质押股票数为1000万股，需要贷款为人民币4500万元，质押率为5折(50%)； 2、委托期间：本协议签订后3个月内有效 本协议签订后3个工作日内甲方需股权证明等材料，甲方负责在5个工作日内提交融资方案供三方(甲乙及资金方)研究与商定。 第三条 筹集资金方式、费用及支付方式 一、股票质押融资 1、乙方受托为甲方融资，资金的使用期限、资金成本及融资方式，由甲方与资金方最终直接约定。融资周期按一年计，拟定融资总成本不超过18%（不含服务费）。 2、乙方为甲方融资成功后，甲方须按融资金额4%的标准，向乙方支付融资服务费，该居间服务费于每笔融资款到达甲方账户后的2个工作日内，甲方按乙方指定的账户，向乙方一次性支付全部应付费用。 第四条 甲方的责任及义务 1、甲方保证提供的所有融资材料(包括原件、复印件)必须真实、准确、完整、有效。 2、如乙方在委托融资期间融资成功（以甲方与资金方签署融资有效文件为准，含意向书或协议文件等），甲方不得拒收融资资金。如甲方违反本条约定的，甲方须乙方进行违约赔偿，赔偿金额为融资总金额的6%。 3、甲方须按照本协议约定的时间向乙方支付相关费用，甲方每迟延一天，按每日万分之五的利率支付滞纳金；如甲方延迟二个月仍未支付相关费用的，甲方除滞纳金外还须依照本条第2款约定的数额向乙方承担违约责任。 4、甲方（包括其关联企业）不得与乙方安排的资金方进行私下接触或私下成交，在委托融资期间内及期满一年内，甲方与乙方安排的资金方私下达成融资安排的，甲方须依照本协议内约定支付的佣金如数如期支付。 第五条 乙方的责任及义务 1、乙方保证提供的所有信息必须真实、准确、完整、有效。 2、乙方承诺在操作过程中积极促成甲方本项目的融资，乙方安排专人负责该项目的融资事宜，以确保本项目各项工作的顺利实施。 3、乙方承诺本协议的内容绝对保密。 第六条 争议解决 1、甲方与乙方安排的资金方发生法律纠纷，均与乙方无关，乙方不负责承担责任。 2、甲乙双方因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应首先友好协商，若协商不能解决，则甲乙双方共同同意提交深圳仲裁委员会仲裁裁决，裁决期为一个月，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。 第七条 特别声明 甲方授权委托乙方融资,是甲方全体股东成员的真实意思表示,融资成功,甲方愿意按本协议双方约定支付居间服务费，甲方对此无异议。 第八条 其它条款 1、甲乙双方均承诺对此协议的内容绝对保密。 2、本协议书的电子扫描件、传真件与原件具同等效力。 3、本协议有效期自签订之日起，至本项目融资全数到帐之日失效。 4、本协议一式四份，甲乙双方各持二份，均具有同等法律效力。 （本协议共4页以下无正文） ? ? 甲方(盖章)： 乙方(盖章)：汇银丰国际投资服务有限公司 授权代表： 授权代表：莫 非 ? 签署日期: 2011年10月27日 ?