证券交易基本理论教学教案.pptVIP

第八章 证券交易基本理论;第一节 证券交易制度概述 ;二、证券交易的主要类型 （一）现货交易 （二）期货交易 （三）期权交易 （四）信用交易 （五）信用交易的条件 （六）信用交易的基本种类 三、证券交易场所的概述 （一）场外交易场所 （二）证券交易所 （三）我国的情况;三、裁判转让 1.裁判转让优先采取拍卖转让形式 2.拍卖转让须办理资产评估 3.拍卖转让须履行通知及告知程序 4.拍卖转让的价格确定 5.拍卖转让的过户登记 四、 报价转让 报价转让，可称为做市商制度，是指由取得做市商资格的证券公司给出证券的买卖价格（即报价），投资者不直接配对成交，而是向做市商按其提出的报价买进证券，或者将股票卖给做市商。;五、大宗交易 大宗交易，是指证券单笔买卖申报达到证券交易所规定的某一数额或者规模时，该项证券买卖由证券交易所按照特殊交易方式成交。 ;第三节 证券交易的限制规则;三、禁止持有、买卖股票 （一）禁止持有的证券 （二）禁止持股人的范围 （三）禁止的行为 1.禁止直接持股 2.禁止间接持股 3.禁止合理持股状况的非法延续 四、限制证券服务机构和人员买卖股票 1.股票发行服务机构及人员的买卖限制 2.上市公司服务机构及人员的买卖限制 3.投资咨询机构及其从业人员的买卖禁止;五