证券培训-4证券中介机构讲义资料.pptVIP

第七章 证券中介机构;1、证券公司的定义和作用 按照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。美国称为“投资银行”，英国为“商人银行” 功能：媒介资金供求、优化资源配置、维系证券市场有序发展 2、证券公司的设立条件 1）符合法律、行政法规规定的公司章程 2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 3）符合证券法规定的注册资本 4）董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格 5）有完善的风险管理与内部控制制度 6）有合格的经营场所和业务设施 7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件;3、证券公司的注册资本要求 证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： 1）证券经纪 2）证券投资咨询 3）与证券交易、证券投资活动有关的财务