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PAGE 13 XX证券股份有限公司 收益凭证系列理财产品业务管理办法 第一章 总则 第一条 为促进XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）收益凭证业务的健康发展，规范收益凭证业务的开展，防范和控制相关风险，根据国家有关法律法规和中国证监会相关规章、中国证券业协会（以下简称“协会”）《证券公司柜台市场管理办法》《证券公司柜台交易业务规范》及公司《柜台交易业务管理办法》，制定本办法。 第二条 本办法所称的收益凭证是指证券公司在柜台市场向合格投资者发行的、约定本金和收益的偿付与特定标的相关联的有价证券,特定标的包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。 第三条 公司从事收益凭证业务，应当遵循公平、自愿、诚信、尽责的原则，不得损害投资者的合法权益。公司应加强投资者适当性管理，保证参与收益凭证业务的投资者具备必要的投资经验和风险承受能力。 第二章 组织架构和管理职责 第四条 公司收益凭证业务的决策与授权体系，按照业务决策机构——业务执行机构的二级体系来设立和运作。 第五条 公司总裁办公会负责批准开展收益凭证业务的基本制度、管理体系，确定公司开展收益凭证的整体业务规模和风险上限，授权收益凭证业务主管部门在规模范围内开展业务，业务主管部门根据业务开展情况可进行适当调整，但不能突破上限。 第六条 衍生产品部是收益凭证业务的管理部门，负责业务资格维护、产品设