XX生物技术股份有限公司董事会秘书工作细则.docVIP

XX生物技术股份有限公司董事会秘书工作细则 PAGE PAGE 6 XX生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律法规和《XX生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 在公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让之前，负责筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件、资料和记录，并负责组织、协调公司挂牌的筹备工作。 在公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让后，作为公司与主办券商、全国中小企业股份转让系统有限责任公司之间的指定联络人，依据有关法律法规及《公司章程》履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格： 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过交易所公开谴责或