xx证券股份有限公司权益投资决策组议事规则.docVIP

PAGE PAGE 3 xx证券股份有限公司 权益投资决策组议事规则 第一章　总则 第一条　为保证xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）自营投资业务投资决策的科学化、合理化和投资管理的规范性、有序性和高效性，根据《证券公司自营业务指引》、《xx证券股份有限公司自营业务管理办法》等，制定本议事规则。 第二条　本文所指议事规则，是指在公司授权投资的规模和范围内，公司权益投资决策组依据市场变化，对公司权益类证券自营投资品种、金额和时机进行集体决策的行为规范。 第三条　本规则适用于权益投资决策组全体成员。 第二章　人员构成和职责 第四条　权益投资决策组的成员包括：公司投资管理部负责人、投资经理、交易人员、风控和运营人员，投资管理部负责人任组长。公司法律合规部及风险管理部人员列席会议。权益投资决策组会议由组长主持召开。权益投资决策组指定专人负责会议通知及协调会务。 第五条　权益投资决策组是公司权益类自营投资的集体决策机构，对公司权益类自营投资的重大事项进行决策。 第六条　权益投资决策组的主要职责包括：在权限范围内具体确定公司权益类投资组合的投资策略、资产配置和行业选择，制定和调整重要投资品种的投资上限、止损措施，以及其他重要事项等。具体包括： （一）确定权益类投资组合的投资目标、限制和策略； （二）确定权益类投资组合的资产配置、行业投资比例； （三）审议重要投资品种的投资限额、止