新三板挂牌企业董监高任职资格和条件.pdfVIP

新三板挂牌企业董监高和董事会秘书任职资格和任职要求 北京市天银律师事务所赵廷凯 一、关于企业董监高人员和董事会秘书任职资格的有关规定和参 照执行的有关规定 （一）《中华人民共和国公司法》 第一百四十七条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管 理人员： 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 4 、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、 委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应 当解除其职务。 （二）《中华人民共和国公务员法》 1、第四十二条 公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准， 并不得领取兼职报酬。 2、第五十三条 公务员必须遵守纪律，不得从事或者参与营利性活动，在 企业或者其他营利性组织中兼任职务。 1 3、第一百零二条 公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在 离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或 者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。 （三）《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担 任上市公司董事、监事和高级管理人员： （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理 人员。 以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机 构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。 3.2.4 上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事 人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 3.2.5 董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职 资格，及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如 适用）。 公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资 格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。 （四）《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名 担任上市公司董事、监事和高级管理人员： （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员； （四）最近三年内受到证券交易所公开谴责； 2 （五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见。 以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机 构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。 3.2.4 上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事 人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一。 单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。 3.2.5 董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职 资格，及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如 适用）。 公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资