投资资金委托监管合同协议书范本.docxVIP

投资资金委托监管协议 甲方： 乙方： 丙方： 丁 方： 签订日期： 年 月 日 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方： 负责人： 住所： 丙方： 法定代表人： 住所： 丁方： 法定代表人： 住所： 鉴于： 甲方设立 资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资顾问。乙方是一家 合法成立并有效存续的商业银行， 经中国人民银行批准， 享有充分的授权和法定权利开展资 金的托管业务； 丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司； 丁方为合法成立的资产管理公司。 为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方同意将 资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四 方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款： 第一条 释义 1．1 证券账户： 以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、 沪股东 TOC \o 1-5 \h \z 账户。（深圳： ；上海： ） 1． 2 证券资金账户：甲方依据证券账户在 证券有限责任公司为本信托专门开立 的资金账户。 （户名： ；资金号： ） 1．3 交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面 指令。 1． 4 信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。 1． 5 托管银行： 。 1． 6 投资顾问： 。 1．7 资金清算： 指证券交易的资金、 费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的 过程。 1． 8 本集合资金信托或本信托：指甲方设立的 资金信托。 1． 9 信托合同： 资金信托合同。 1． 10 投资顾问合同： 资金信托投资顾问合同。 1． 11 估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月 15 日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日。 1． 12 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位。 1． 13 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的 总和。 1．14 信托单位净值：信托单位净值 =（信托资产净值 - 信托费用）／信托单位总份数。 1．15 委托人（即受益人） ：指 资金信托合同中的委托人。 1． 16 受托人： 。 第二条 证券交易的程序 2．1 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书， 交易计划书应由丁方审核， 并经 的亲笔签名确认，甲方按照经 的亲笔签名确认的交易计划书执行操 作。具体的交易程序根据有关规定操作。 2． 2 甲方在收到经 亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证 券账户上进行证券投资操作。 如因交易条件不能满足、 上市公司停牌、 证券交易所收市等非 甲方过错的原因导致交易指令书不能执行， 则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工 作日。 2． 3 甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章， 传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。 2．3 证券交易完成后， 如有买差， 丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖 差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。 第三条 证券账户的监管 3．1 丙方保证： 在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外 的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。如果证券 资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人 （包括但不限于甲方、 乙方、 丙方和丁方） 挪用， 即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本 信托，且支付挪用发生额的 20％作为违约金，违约金归入本信托财产。如果给信托财产、 投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。 3．2 丙方保证： 不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人 （包括但不限于甲 方、乙方、 丙方和丁方） 出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托 财产造成损失的其他手续 （提供资金对账单除外， 但资金对账单上须注明本对帐单不可作为 质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样） 。如果由于丙方出具质押担保手续和其他