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从中国证监会行政处罚角度
解读境内IPO的进阶核查
主讲人：李勇律师
目录页 CONTENT
01 中国证监会 IPO行政处罚情况
02 行政处罚事项为何频发
03 IPO行政处罚 的法规依据及程序
04 IPO行政处罚 的案例
中国证监会IPO行政处罚情况
公司名称 所属行业 股票代码 被处罚主体 处罚文号 处罚要点
汽车零部 发行人、保荐人、 信息披露、关联关系、
1 登云股份 002715 [2017]60号
件 律师、审计机构 债权债务
控股股东及关联
2 方正证券 证券 601901 [2017]42号 信息披露、关联关系
方
3 嘉寓股份 建筑装饰 300117 发行人 [2017]38号 信息披露、财务问题
农副产品 发行人、保荐人、 信息披露、财务问题、
4 振隆特产 -- [2016]107号
加工 律师、审计机构 重大合同、核查方式、
发行人、保荐人、 信息披露、财务问题、
5 欣泰电气 制造业 300372 [2016]84号
律师、审计机构 核查方式
移动信息
6 京天利 200399 发行人 [2016]81号 信息披露、关联关系
服务
电力信息 发行人、保荐人、 信息披露、财务问题、
7 海联讯 300277 [2014]94号
化 审计机构 重大合同、核查方式
胶粘剂行
8 康达新材 002669 发行人 [2014]82号 信息披露、财务问题
业
中国证监会IPO行政处罚情况
公司名称 所属行业 股票代码 被处罚主体 处罚文号 处罚要点
信息披露、财务问题、
发行人、保荐人、
9 天丰节能 节能环保 -- [2014]22号 资产状况、关联关系、
律师、审计机构
核查方式
10 汉王科技 软件行业 002362 发行人
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