无锡农村商业银行股份有限公司信息披露管理制度.pdf

无锡农村商业银行股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“本 行”）的信息披露工作，加强信息披露事务管理，维护公司和股东的合法 权益，依据《公司法》、《证券法》，中国证监会 《上市公司信息披露管 理办法》、《公开发行证券的信息披露编报规则第 26 号—商业银行信息 披露特别规定》，中国银监会《商业银行信息披露办法》、《商业银行公 司治理指引》，上海证券交易所《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露 管理制度指引》等相关法律、法规、规章及其他规范性文件，并依据本行 《章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对本行证券及其衍生品种的交易价 格可能产生重大影响的信息，以及监管部门和上海证券交易所要求披露的 其他信息。 本制度所称信息披露是指将上述信息按照规定的时限、在规定的媒体 上、以规定的方式公平地向股东、社会公众进行公布。 第三条 本制度适用对象： （一）持有本行5%以上股份的股东； （二）本行董事和董事会； （三）本行监事和监事会； （四）本行高级管理人员； （五）本行董事会秘书和董事会办公室； （六）负责年报信息提供的总行各部门以及各分（支）行、控股子公 司，及其负责人和信息披露联络人； （七）其他负有信息披露职责的部门和人员。 1 第二章 职责与权限 第四条 董事长是本行信息披露管理制度的第一责任人。 董事会秘书为本行信息披露工作的主要责任人，负责管理信息披露事 务，协调和组织本行信息披露工作的具体事宜。 董事会办公室为本行信息披露事务管理部门，履行信息披露管理职 能。 各部门、各分 （支）行以及控股子公司均负有信息披露配合义务，各 单位负责人为所在单位的信息报告第一责任人，并指定专人作为信息披露 联络人，负责向董事会办公室或董事会秘书报告信息。 第五条 董事会和董事在信息披露中的职责 （一）董事会负责组织实施本制度； （二）董事会负责审定本行的信息披露管理制度，授权高级管理层根 据需要制定有关信息披露各项工作的管理办法和实施细则； （三）董事会授权董事会秘书具体组织和协调本行信息披露事务，并 为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供便利条件； （四）董事应当了解并持续关注本行经营情况、财务状况和已经发生 的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料； （五）董事和董事会应勤勉尽责、确保本行信息披露内容的真实、准 确、完整； （六）监管部门或上海证券交易所要求履行的其他职责。 第六条 监事会及监事在信息披露中的监管规定职责 （一）监事会负责监督本制度的实施； （二）监事会负责对本制度实施情况进行年度评价，并在年度报告中 予以披露； 2 （三）监事应当对本行董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为 进行监督；关注本行信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的， 应当进行调查并提出处理建议，并将相关情况及时向监管部门报告； （四）监事和监事会应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整， 无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （五）监管部门或上海证券交易所要求履行的其他职责。 第七条 高级管理人员在信息披露中的职责 （一）负责及时向董事会报告有关本行经营或者财务方面出现的重大 事件，并提交相关辅助材料； （二）负责及时向董事会报告已披露的事件的进展或者变化情况； （三）监管部门或上海证券交易所要求履行的其他职责。 第八条 董事会秘书职责 （一）负责本行信息披露事务，并作为上交所指定联络人； （二）负责与本行信息披露有关的保密工作，制定保密措施，促使董 事、监事和高级管理人员以及相关知情人员在