银行业金融机构案防知识试题库.pdf

银行业金融机构案件防控知识试题 目录 一、单选题2 二、多选题4 三、判断对错8 四、填空题10 五、简答题11 一、单选题 1、案防制度制定和执行的第一责任人是 B A 董事长 B 行长或总经理 C 监事长 D 合规总监 2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向 D 报告; A 股东大会 B 董事会 C 专门委员会 D 银监会或其派出机构 3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况 ,形成银行业金融机构案防 工作自我评估报告,并在每年 D 月底前报送银行业监督管理机构; A 1 B 2 C 3 D 4 4、银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构开展监管 评价,按照不低于 B 的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后 ,得出 该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级; A 10% B 15% C 20% D30% 5、监管评价等级：评价结果按百分制计算,综合评分 C 为“黄牌”; A75 分含以上 90 分以下 B 75 分含以上 85 分以下 C70 分含以上 85 分以下 D70 分 含以上 80 分以下 6、涉案金额等值人民币 C 万元以上的属于重大、恶性案件; A 一百 B 五百 C 一千 D 五千 7、根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元含以上案件的,银行业金融机 构应当给予案发层级机构主要负责人 C 含以上处分； A 警告 B 记过 C 记大过 D 降级 8、发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上 一级机构分管负责人 A 含以上处分; A 降级 B 撤职 C 留用察看 D 开除 9、案件责任人员被撤职后, B 内不得安排担任同职级及以上职务; A 一年 B 二年 C 三年 D 五年 10、银行业金融机构原则上应当在立案之日起 C 个月内对案件责任人员做出处理决 定, A 1 B 2 C 3 D 6 11、以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额在 C 万 元以上的涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉; A 一 B 五 C 十 D 二十 12、商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在 D 万元以上的,应予刑事案件 立案追诉： A 五 B 十 C 二十 D 三十 13、银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,数额在 D 万元以上的, 应予刑事案件立案追诉： A 十 B 二十 C 五十 D 一百 14、以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款 ,数额在 B 万元以上的,应 予刑事案件立案追诉; A 一 B 二 C 五 D 十 15、个人进行金融票据诈骗,数额在 A 万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案 件立案追诉： A 一 B 二 C 五 D 十 16、案件风险信息的报送时