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关于银行合规文化建设典型案例五篇 【篇一】 　　工商银行**省分行内控合规部成立于2004年12月，成立之初，即承担了牵头内部控制、合规管理等多项职能。多年来，该部认真落实总行和监管部门的工作要求，奉行诚实守信、严谨规范的价值理念，建立健全了与全行发展战略和组织架构相适应的合规风险管理框架，制订了合规管理的基础性制度，提炼了合规文化核心理念，采取了检查和治理“两轮驱动”，防范和化解金融风险和经营中发现的问题，不断夯实业务发展基础，持续促进了全行战略目标实现和可持续发展。 　　2017年，对于内控合规部这个团队来讲，是不平凡的一年。这一年，该部深入学习党中央、国务院关于金融风险防控相关会议精神，贯彻落实监管部门的工作要求，各项管理工作井然有序，圆满完成了总行、省行和监管部门安排的各项工作。这一年，该部认真贯彻落实总行、省行党委工作部署，始终把“严防案件和严防重大风险事件”作为政治责任，聚焦案件防范，**分行下辖7家分支机构被**银监局评为“案防合规文化建设先进单位”，数量同业第一。这一年，该部稳步推动全行合规文化建设，辖内一个机构和个人分别荣获总行级合规标兵、合规先锋称号；组织的“践行合规、明责有为”情景模拟剧在总行决赛中，排名第四、荣获三等奖。这一年，该部积极应对内外部风险形势变化带来的新情况、新问题和新挑战，坚持从严治行、过程控制，将合规文化建设与具体管控动作相结合，推动全行的合规经营水平再上新高度。 　　高度重视合规文化建设 　　2017年，是工行合规文化建设五年规划（2016-2020年）的第二年，按照“一年一个主题，一年一个台阶”的思路，该部在去年“基础强化年”主题活动的基础上，组织全行开展了内控合规“执行强化年”主题活动，潜心培育“主动合规”环境，推进合规理念宣导、制度执行落地。秉持合规从高层做起的理念，省行行长史立军带头，各级行一把手层层开展了合规专题授课；组建合规宣讲团，宣讲合规文化核心理念及新时期“十大禁令”，省行纪委书记刘泽华带队，在省行营业部进行了第一站的宣讲，宣讲团利用半个月的时间，巡回宣讲了全辖11家二级分行。期间，精心挑选的合规标兵集体和个人先后介绍了先进事迹、先进经验，这项活动行程3000余公里，参听人数近两万，基层网点覆盖达100%，充分发挥了榜样引路作用，强化了全行员工的合规意识。 　　除此之外，该部非常重视合规教育，在行领导的支持下，组织开展了“熟知禁令、承诺执行”大讨论、网络大学合规专题培训、制度现场培训，“三新”（新入职员工、新提拔员工、新转岗员工）员工合规教育、线上学习“十大禁令”等活动，教育员工知规、守规、行规，合规承诺书的签署率100%，促进了员工由被动合规向主动合规的转变。 　　将文化建设与具体管控举措相结合 　　宣传合规，是合规文化建设的一项重要内容，其目的在于提升员工的合规意识。但合规意识有了，还要落实到具体的操作、经营和管理中去。通过实践，去检验、去发现、去有效整改问题，才是真正的合规。因此，除了在全行宣传合规外，该部还将文化建设与具体的管控动作进行了深入结合，狠抓各项工作落实，促使合规在全行真正落地。对于2017年监管部门部署的“三三四十”“弥补监管短板”“全面风险防控”等系列治理工作，该部将之纳入内控合规“执行强化年”主题活动中，同安排、同部署、同落实。组织召开了直通支行的“学习贯彻监管工作精神暨深入推进综合整治工作部署会议”，进行全行动员和安排部署；组织省行部门主要负责人签订了“落实承诺书”，落实治理主体责任；召开了多次协调会，解决工作中遇到的问题。 　　对于2017年自行开展的“十大重点领域和关键环节”风险治理等项目，该部从行内实际出发，突出严查违法、违规行为，严防信贷、票据、同业、存款、现金等重点领域风险以及案件风险、员工异常行为风险，组织开展了现场检查和风险排查，建立了省行部门风险月度排查机制，防控各类风险。同时将检查和治理发现的问题，反馈到相关业务部门，督促其不断完善制度、流程、系统，实现了整改闭环。对于全行开展的各类监督检查项目，该部出于平衡成本与收益，节约检查资源的考虑，以风险为导向，对年初省行各部门申报的年度检查计划进行了统筹管理，按照检查内容、检查时间、风险点分布、被查机构等进行了整合，并全程跟踪检查进度、发现问题、整改问责等情况。对运营可控一类、十大违规事件继续保持高压态势，全年可控一类及十大违规事件较上年下降63.16%。重点治理的5类运营风险事件下降34.36%；全部可控风险事件下降29.26%。对内外部组织开展的监督检查、治理项目发现的违规问题，实行双线整改，严厉问责，并将专项检查执行率和监督检查发现问题整改率纳入“执行强化年”主题活动进行考核，计划执行率、整改率和整改效果，得到了总行和监管部门的充分认可。 　　持续优化和完善合规管理机制 　　实