第十章 证券市场监管教学幻灯片.pptVIP

第十章 证券市场监管;一、概述 （一）意义 保障投资者权益、控制风险和维护市场良好秩序、发展完善证券市场体系、提高效率;（二）监管原则 公开原则、公平原则、公正原则;（四）中国发展证券市场的指导方针和监管体系;二、证券市场监管的主要内容;（二）对交易市场的监管 1、对交易所的管理 特许制、登记制、承认制 2、对证券上市制度的管理;（三）对上市公司的监管 信息披露、公司治理;（四）对证券中介机构的监管 1、证券经营机构设立的监管 （1）特许制和许可制（日本） （2）注册制（美国） 2、对证券经营机构经营行为的监管 3、对证券服务机构的监管;（五）对证券从业人员的监管 资格考试和注册认证 ; 三、证券市场自律;（二）证券自律机构 1、证券交易所 2、证券业协会