浙江华立科技股份有限公司治理准则.docxVIP

PAGE PAGE 10 浙江华立科技股份有限公司治理准则 第一章 总则 第一条 为推动公司建立和完善现代企业制度，规范企业运作，促进公司的健康发展， 根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，按照中国证监会颁布的《上市公司治理准则》的要求，结合公司《章程》的规定和公司的实际情况，制订本准则。 第二条 本准则是公司治理的基本原则，是投资者权利保护的实现方式，是公司董事、监事、总裁等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德。 第三条 本准则的主要目标是： 1、保护股东的权利和利益，实现股东价值和长期投资回报最大化，增强投资者的信心； 2、规范公司参与各方的权利和义务，降低公司运作成本； 3、建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、现金及其他资产、投资和整个公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 为达到以上目标，公司治理应遵守以下基本原则： 1、明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利与责任，所有股东权利与义务一致， 强化董事与公众股东之间的信息沟通。 2、强化董事个人及整个董事会的责任，包括完善董事会的结构与决策程序，确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监督，并确保董事会对公司和股东负责， 使董事会的决策和运作真正符合全体股东的根本利益，避免内部人控制或大股东操纵。 3、保持董事会的独立性，强化董事会下属委员会的责任、作用及其独立性。强化监事会的独立性及其对董事、经理的监督作用。 4、建立并健全董事会对公司内部管理风险控制制度，强化董事会、监事会对高级管理人员业绩的评估和行为的监督。 5、建立和执行有效的、可操作的信息披露标准，保证公司运作的透明度。 第二章 股东与股东大会 第一节 股东权利第五条 公司股东为依法持有公司股份的人。 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有 同等权利，承担同等义务。 第六条 公司股东作为公司的所有者，享有下列权利： (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； (二) 参加或者委派股东代理人参加股东会议； (三) 依照其所持有的股份份额行使表决权； (四) 对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询； (五) 依照法律、行政法规及公司《章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； (六) 依照法律、公司《章程》的规定获得有关信息，包括： 1、缴付成本费用后得到公司《章程》； 2、缴付合理费用后有权查阅和复印： 本人持股资料； 股东大会会议记录； 中期报告和年度报告； 公司股东总额、股本结构。 (七) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； (八) 法律、行政法规及公司《章程》所赋予的其他权利。 第七条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股东合法权益，股东有权依法提起要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司《章程》的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼。 第八条 股东对公司公布的年度报告有异议时，可以聘请有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所对上市公司及其下属公司财务状况和董事、高级管理人员的行为进行检查，费用由股东自理。 第二节 股东大会的规范 第九条 股东大会是由公司股东组成的公司非常设最高权力机构，它对公司重大事项行使最高决策权。 第十条 股东参加股东大会的资格按照以下规定进行确认： 1、公司股东为依法持有公司股份的人。即公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，于股权登记日结束时的在册股东为公司股东。公司的股权登记日为自股东大会通知发出之日起的第二十日（应当为工作日，若非工作日则提前至最近的一个工作日）。 2、自股东大会通知发出之日起的第二十五日为股东登记日，拟参会股东应当按照会议通知中公布的联系方法进行参会股东登记。 3、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人（仅限一人）代为出席和表决。凡出席股东大会的股东或委托代理人均应持有公司《章程》所规定的有效证明。 4、为确认出席股东大会股东或其委托代理人的参会资格，必要时大会主席可以委托律师或指派公司职员对出席人的参会资格进行必要的调查，被调查者应当予以配合。 第十一条 召开股东大会，公司必须置备签名册。签名册应载明参加会议人员的姓名、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权股份的数额、被代理人姓名（或单位名称）等。 股东或其委托代理人应于开会前入场。中途入场者，应经大会主席允许。 第十二条 非股东人员按以下规定出席股东大会： 1、非股东的董事、监事、总裁和公司其他高级管理人员及其他董事会邀