5期货公司金融期货结算业务试行办法幻灯片资料.ppt

期货公司金融期货结算业务试行办法;第一章 总则 ;第二章 资格的取得与终止;　 (八)（期货公司） 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；　　(九)（期货公司） 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制???变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；　　(十) （控股股东和实际控制人）控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；　　(十一) （控股股东和实际控制人）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。 ;　第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：　　（一）（2人、1人）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；　　（二）（5000万）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；　　（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元；控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 ; 第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：　　（一）（3人、2人）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；　　（二）（1亿）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；　　（三）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元；控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。; 第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。　　第十二条 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。　　期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。　　第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 　　 第十四条 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。 ;　第三章　业务规则; （保证金、结算准备金管理）第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。　　全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。　　全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。　　第二十二条 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。　　非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。　　第二十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。　　非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。　　第二十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司