创维数字：董事丶监事丶高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2014年11月）.pdfVIP

创维数字股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动 管 理 制 度 (经2014 年11 月14 日公司第九届董事会第二次会议审议通过) 第 1 页 共 9 页 创维数字股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 (经公司第九届董事会第二次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为加强对创维数字股份有限公司 （以下简称“公司”或 “本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，进一步明确管理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第 2 页 共 9 页 第二章 董事、监事、高管股份的转让管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该 期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情 形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期 的，自原公告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第 四十七条规定，在按照法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票 后，6 个月内禁止进行反向的交易，即买入后6 个月不能卖出，或卖 出后6 个月不能买入。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本 公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产 等导致股份变动的除外。 第 3 页 共 9 页 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000 股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公 司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转 让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第五条的规定。 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级