股指期货对投资者适当性.pptxVIP

股指期货投资者适当性制度实施办法; 第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行， 防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理 条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》 和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》 等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易、 所）业务规则，制定本办法。;该实施办法对期货公司和投资者的要求;该实施办法对投资者准入门槛的设定; 第五条 期货公司只能为符合下列标准的一般法人投资 者申请开立股指期货交易编码： （一）净资产不低于人民币100万元； （二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元； （三）具有相应的决策机制和操作流程； （四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测 试； （五）具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真 交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易 成交记录； （六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法 规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易 的情形。 期货公司为其他经济组织申请开立股指期货交易编码 的，参照本条执行。 ; 第六条 期货公司只能为获得监管机构或者主管机关批 准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交 易编