河综合治理工程项目风险分析.doc

河综合治理工程项目风险分析 1.1主要风险因素的识别 经分析，本项目的风险因素有： 1、市场风险 市场风险主要指污水截留量预测的不确定性。 2、技术风险 技术方面的风险主要指项目采用先进技术和新技术应用上的可靠性和适用性能等存在不确定性，可能给项目带来的风险。 3、工程风险 工程风险主要包括方案、工程地质、施工与工期等存在的各种不确定性给项目带来的风险。 4、环境影响 环境影响方面的风险主要指工程建设和运营期排气对周围水资源、矿产资源、森林植被、文物古迹、风景名胜、自然环境等产生的负面影响，致使项目不能顺利实施或需要增加大量投资进行治理等。 5、投资估算风险 投资估算的风险主要来自工程方案变动的工程量增加、工期延长、人工、材料、机械台班费及各种费率、利率的提高，征地及拆迁工程量增加和单价的提高。 6、经济风险 经济方面的风险一是来自运输费用节约、运输时间节约，减少拥挤，提高安全等经济效益预测的不确定性；二是投资或运营费用的增加，使项目经济效益水平达不到预期目标。 7、社会影响风险 社会风险是项目与所在地互适度可能出现的问题，对社会各利益群体、当地组织机构及当地技术、文化环境带来的负面影响，项目可能承担的风险。 1.2风险程度分析 1、风险评估方法的选择 风险评估一般采用专家调查法、层资分析法、CIM法、蒙特卡洛模拟法等基本方法。本项目仅以上述选取的风险因素为风险对象，采用专家调查法。 2、风险等级和影响程度划分 将各种风险因素出现的可能性及对项目的影响程度划分为9个等级，用1-9表示即： 1—表示可能性极小或影响极小； 2—表示可能性非常小或影响非常小； 3—表示可能性小或影响小； 4—表示可能性较小或影响较小 5—表示可能性一般或影响一般； 6—表示可能性较大或影响较大； 7—表示可能性大或影响大； 8—表示可能性非常大或影响非常大； 9—表示可能性极大或影响极大； 3、风险评估 序号 风险因素 对项目的影响程度 发生的可能性 风险等级 说明 1 市场风险 1 1 较大 污水截留量预测不确定性大 2 技术风险 3 2 一般 略 3 工程风险 3 3 较小 略 4 环境影响 1 3 一般 略 5 投资估算 3 4 一般 略 6 经济风险 2 2 较小 略 7 社会影响 2 3 一般 略 从上表可以得出，本项目投资估算方面均存在一定的风险，其他方面的风险一般或较小。 根据风险因素对投资项目影响程度的大小划分风险评价判别标准如下： （1）较小风险（风险等级1-2级），是指风险发生的可能性较小，即使发生，造成的损失也较小，不影响项目的可行性。 （2）一般风险（风险等级3-4级），是指风险发生的可能性较大，即使发生，造成的损失不大，一般不影响项目的可行性。 （3）较大风险（风险等级5-6级），是指风险发生的可能性很大，一旦发生，造成的损失较大，但损失程度还在项目本身可以承受的范围之内。 1.3防范和降低风险措施 本项目在投资估算上存在一定风险，因目前建筑材料价格上涨，给预算带来一定的不确定性。故在预算时，按目前的市场价格，并留取一定的涨价预备费。