《监管层欲规范期货居间人》.docxVIP

期货公司的重要“编外部队” -- 期货居间人，很快将接受监管 部门的一次大“盘查”。近日，上海各大期货公司都收到了一份来 自上海证监局期货处的调查表，要求期货公司于近期上报居间人名 册，并提供居间人的基本信息。此外，上海证监局还在调查表中就 如何完善期货居间人管理制度征询了期货公司的意见。 业内人士认为，作为期货经纪人制度的重要补充，期货居间人 的存在弥补了国内期货公司网点稀少的不足，对完善市场结构起到 了一定的积极作用。不过，由于目前对期货居间人的管理权停留在 期货公司层面，监管部门对期货公司“编外部队”的约束多少有些 间接。业内专家认为，建立统一、规范的期货居间人制度仍是当务 之急。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 所谓期货居间人，就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订 约机会的个人或法人，他们本身并不是期货公司的员工，只是凭借 手中的客户资源以及信息渠道优势为期货公司和投资者“牵线搭 桥”。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 随着期货市场的快速发展，期货公司新开户数量呈现出迅猛增 长的势头，其中，通过期货居间人完成开户的并不在少数。据了解， 一名“职业”居间人，每年一般可以为期货公司拉来 100 名以上的 新客户。这对于营业网点较少、客户数量不多的期货公司而言，是 很具有吸引力的。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 据了解，期货公司给居间人开出的条件大多是“五五分成”， 凡是居间人介绍来的客户，其产生的交易佣金由期货公司和居间人 分享。但是，根据有关规定，居间人只能是介绍人，其主要作用是该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。但在实际的期货 市场上期货居间人不仅居间介绍，促成期货经纪公司和期货投资者 订立经纪合同，而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活 动。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 为此，管理层多次要求期货公司完善自身的居间人管理制度， 目前较为通行的有：禁止居间人印制带有期货公司头衔的名片、禁 止居间人指导客户、禁止居间人代客理财等。不过，由于期货居间 人并不是期货公司的员工，在实际的管理上存在着相当的困难。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 上海证监局在日前下发的《居间人调查统计工作的通知》中称, 为进一步规范期货居间人市场，深入了解期货居间人情况，现向各 期货经营机构发放居间人情况调查表。具体的调查项目包括：公司 居间人人数、居间人平均从业年限、拥有期货从业资格的居间人人 数、返佣比例、居间人开发客户交易额比重、是否禁止居间人与其 他公司签署居间协议等。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 除此之外，《通知》还对居间人制度本身进行问卷调查，主要 问题有“居间人存在的主要问题有哪些”、“市场上还存在哪些开 发客户的形式”等。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 据悉，目前暂无统一的“期货居间人管理办法”，期货居间人 管理制度大多由期货公司自行制定，上海证监局在完成对期货居间 人的“盘查”后，有望进一步出台规范居间市场的文件。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠