安全管理体系核查表1.docxVIP

附表 6-3-3(CNAS-CL05:2009) 安全管理体系核查表（CNAS-CL0安全管理体系和防护能力确认评审） 第一部分 本核查表依据CNAS-CL0准则要求编制，编号与准则一致 条款 核查内容 对应的安全管理体系文件名称、 编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 3风险评估及风险控制 3.1 实验室应建立并维持风险评估和风险控制程序，以持 续进行危险识别、风险评估和实施必要的控制措施。 实验室需要考虑的内容包括： 3.1.1 当实验室活动涉及致病性生物因子时,实验室应进行 生物风险评估。风险评估应考虑（但不限于）下列内 容： a) 生物因子已知或未知的特性，如生物因子的种类、来 源、传染性、传播途径、易感性、潜伏期、剂量-效 应（反应）关系、致病性（包括急性与远期效应）、 变异性、在环境中的稳定性、与其他生物和环境的交 互作用、相关实验数据、流行病学资料、预防和治疗 方案等, b) 适用时，实验室本身或相关实验室已发生的事故分 析； c) 实验室常规活动和非常规活动过程中的风险（不限于 生物因素），包括所有进入工作场所的人员和可能涉 及的人员（如：合同方人员）的活动； d) 设施、设备等相关的风险； e) 适用时，实验动物相关的风险； f) 人员相关的风险，如身体状况、能力、可能影响工作 的压力等； g) 意外事件、事故带来的风险； h) 被误用和恶意使用的风险；  条款 核查内容 对应的安全管理体系文件名称、 编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 i) 风险的范围、性质和时限性； j) 危险发生的概率评估； k) 可能产生的危害及后果分析； l) 确定可接受的风险； m) 适用时，消除、减少或控制风险的管理措施和技术措 施，及采取措施后残余风险或新带来风险的评估； n) 适用时，运行经验和所采取的风险控制措施的适应程 度评估； o) 适用时，应急措施及预期效果评估； P) 适用时，为确定设施设备要求、识别培训需求、开展 运行控制提供的输入信息； q) 适用时，降低风险和控制危害所需资料、资源（包括 外部资源）的评估； r) 对风险、需求、资源、可行性、适用性等的综合评估。 3.1.2 应事先对所有拟从事活动的风险进行评估，包括对化 学、物理、辐射、电气、水灾、火灾、自然灾害等的 风险进行评估。 3.1.3 风险评估应由具有经验的专业人员（不限于本机构内 部的人员）进行。 3.1.4 应记录风险评估过程，风险评估报告应注明评估时 间、编审人员和所依据的法规、标准、研究报告、权 威资料、数据等。 3.1.5 应定期进行风险评估或对风险评估报告复审,评估的 周期应根据实验室活动和风险特征而确定。 3.1.6 开展新的实验室活动或欲改变经评估过的实验室活 动（包括相关的设施、设备、人员、活动范围、管理 等），应事先或重新进行风险评估。 3.1.7 操作超常规量或从事特殊活动时，实验室应进行风险 评估，以确定其生物安全防护要求，适用时，应经过 相关主管部门的批准。  条款 核查内容 对应的安全管理体系文件名称、 编号及章节/条款号 自查结果说明 备注 3.1.8 当发生事件、事故等时应重新进行风险评估。 3.1.9 当相关政策、法规、标准等发生改变时应重新进行风 险评估。 3.1.10 米取风险控制措施时宜首先考虑消除危险源（如果可 行），然后再考虑降低风险（降低潜在伤害发生的可 能性或严重程度），最后考虑采用个体防护装备。 3.1.11 危险识别、风险评估和风险控制的过程不仅适用于实 验室、设施设备的常规运行，而且适用于对实验室、 设施设备进行清洁、维护或关停期间。 3.1.12 除考虑实验室自身活动的风险外，还应考虑外部人员 活动、使用外部提供的物品或服务所带来的风险。 3.1.13 实验室应有机制监控其所要求的活动,以确保相关要 求及时并有效地得以实施。 3.2 实验室风险评估和风险控制活动的复杂程度决定于 实验室所存在危险的特性，适用时，实验室不一定需 要复杂的风险评估和风险控制活动。 3.3 风险评估报告应是实验室米取风险控制措施、建立安 全管理体系和制定安全操作规程的依据。 3.4 风险评估所依据的数据及拟采取的风险控制措施、安 全操作规程等应以国家主管部门和世界卫生组织、世 界动物卫生组织、国际标准化组织等机构或行业权威 机构发布的指南、标准等为依据；任何新技术在使用 前应4经过充分验证，适用时，应得到相关主管部门 的批准。 3.5 风险评估报告应得到实验室所在机构生物安全主管 部门的批准;对未列入国家相关主管部门发布的病原 微生物名录的生物因子的风险评估报告，适用时，应 得到相关主管部门的批准。 4实验室生物安全防护水平分级 实验室申请的生物安全水平（在相应的□内划勾）：  条款 核查内容 对应的安全