《证券公司证券营业部信息技术指引》.pdfVIP

证券公司证券营业部信息技术指引 第一章 总则 第一条 为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防 范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和 国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的 有关规定，制定本指引。 第二条 证券公司应全面负责证券营业部信息技术管 理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理 制度，并督促证券营业部有效执行。 第三条 证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等 原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。 第四条 根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否 部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系 统建设模式可以分为： A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信 息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设 模式的证券营业部，在本指引中简称为 A型证券营业部。部 署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营 业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场 交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。 B型