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银行稽核部门工作汇报 随着时间的推移，回顾过去的工作历程。稽核工作得到 更为广泛的理解和支持，部门与全行各部门日益协调、相得 益彰，这让我感到欣慰和鼓舞， 同时也让我感到责任的重大。 今后的工作中， 会更加努力， 带好稽核部一班人， 顾全整体， 尽职尽责，脚踏实地，皆尽全力。 总行规范管理深化年。行领导的正确领导下， XX 年。与 稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行 和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以 防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽 核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查 21 项，其中常 规稽核 8 项，内控综合评价 7 项，离任稽核 5 项，专项稽核 1 项；稽核报告累计提出问题和整改要求各 111 个，针对被 检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议 43 条；全年完成 稽核工作量达 267 日。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 全身心投入稽核工作自年稽核部成立以来，一、不负行 领导希望。今年，行新领导班子对稽核工作给予了超过以往 任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽 核工作，增加专职稽核人员配备，修订中层干部年终考评办 法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任， 将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务 达标、支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设 于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核 人员全身心投入工作并获取较高工作质量。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 主管行领导多次亲临一线，今年的稽核检查过程中。组 织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各 级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列 入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对 稽核工作的高度重视，使我感到没有理由不将全身心投入到 工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升 了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工 作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表 示愿意接受稽核部经常性的检查。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 年度内每逢总行内控管理相关文件下发， 二、认真学习、 深刻领会、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心。都先 行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对 重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业 务环节的检查方法， 引导部门其他人员把握重点、 明确方向， 进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，年 2 月份，总 行下发了银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、 对照和讨论，进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料 并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在银企对帐、系统内 往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在问 题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求， 同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布 的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议，为确 保银企资金核算安全作出了努力。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平， 三、努力打造专业队伍。部多次与沈阳市审计局联系，使我 行专、兼职稽核员 19 人全部参加了由沈阳市审计局举办的 内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及 内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考 核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行 内审人员的专业化水平得到普遍提高。 来源：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 年度工作开展过程中，随着部门人员和工作量的双重增 加。为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人 业务专长，今年的稽核检查过程中，充分利用现场稽核和撰 写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度 汇编有关内容，并在内部就有关问题进行讨论和意见交流， 努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时 间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业 优势，部门全员相互弥补专业缺陷， 岗位技能得到均衡提升， 内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 推动三级防线的整体联动今年，四、探寻新思路。做好 规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，根据总行《银行 主要风险环节及防范措施》年内控综合评价实施办法》要求， 把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结 合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制 度，采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核 和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 而且又主要