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投资法律尽职调查报告 投资法律尽职调查报告 作为投资决策的依据，法律尽职 调查的目标是调查目标公司是否存在潜在债务以及其他潜 在的风险。发现风险是尽职调查的基本目标。 尽职调查报告不是流水账，除了把调查结果描述外，更 重要的是发现问题，分析问题，提出解决方案。同时要判断 该问题对是否投资以及交易结构的影响。 在尽职调查之前，投融资双方一般会初步讨论交易结构。 因尚未对目标公司进行法律、财务、业务等尽职调查，原定 交易结构不一定合理。一般情况下，需要根据尽职调查结果 调整交易结构。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 尽职调查中发现的问题要通报给投资方和融资方，要求 给出解释、采取补救措施或提出解决方案。可以以表格的形 式将问题表示。如下： 编号该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 主要问题 风险 解决方案 备注 1 目标公司实际经营地址与登记地点不一致 被工商部门处罚 目标公司向工商局备案 2 目标公司为员工缴纳社保的工资基数与真实工资不一致 可能会被社保局或员工要求补缴社保费 属普遍现象无法解决。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3 项目未按照国有土地使用权出让合同约定的期限开工 可能被征收土地闲置费，甚至被收回土地 与当地国土局和园区管委会协调，取得谅解该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 4 目标公司名下土地没有交完出让金，未办《国有土地使用权 证》 要缴纳滞纳金，甚至被取消出让 融资方承诺尽快筹集资金缴纳，并与当时国土局协调，取得 谅解。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 1、根据投资方的意图确定调查重点。如果是看中了目 标公司的土地，就要重点查土地使用权的取得是否合规 ; 如 果看中了目标公司的团队，就要重点调查目标公司管理团队 和技术人员的素质、待遇、合同情况等。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、根据目标公司的性质和所属行业，确定调查重点。 一般而言，制造业的出资和资产、债务、重大合同以及 环保等是重点 ; 商贸、服务业的品牌、团队、渠道等更为重该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、对于特点调查事项，要确定重点关注事项。如，对 于目标公司对外签署的合同，除了关注合同条款的合法、合 理性、违约责任等情况，应重点关注：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 关联交易，利益输送 ; 过分依赖某一供应商或销售客户 ; 与某些客户合作期限较长 ; 借出款项的合同、原因、利率 ; 借入款项的合同是否有账外利息支出等。 目标公司及股东陈述与保证实例： 创始股东与公司的陈述和保证该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 自本协议签署日 ( 包括本协议签署日 ) 至交割日 (包括交 割日) ，创始股东与公司共同并连带地向投资者做出如下陈 述和保证，并确认投资者对本协议及其他交易文件的签署依 赖于该等陈述与保证在所有方面的真实、准确和完整，如果 违反了任何一项陈述与保证，公司和创始股东应对因此给投 资者导致的任何直接或间接的损失承担连带赔偿责任 ) ：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 1、公司为根据中国法律合法设立的有限责任公司。 2、创始股东为中国公民。公司和创始股东根据中国法 律具备民事权利能力和民事行为能力签署本协议以及其作 为一方的其他交易文件和履行交易文件下的义务。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、公司和创始股东已有效签署本协议以及其作为一方 的其他交易文件。公司和创始股东已经就其签署、交付和履 行上述文件及履行其项下的权利和义务取得所需的一切的 授权、许可和批准 （ 包括但不限于公司内部授权 ） 。公司和创 始股东能够合法订立本协议、其作为一方的其他交易文件及 履行其在交易文件项下的义务。公司和创始股东在本协议及 其他交易文件项下的义务及责任合法、有效且可被强制执行。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 4、公司和创始股东签署、交付和履行本协议、其作为 一方的其他交易文件及交易文件项下的权利义务，不会违反 中国法律 ; 不会违反公司的章程或其他组织文件 ; 不会违反该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司或创始股东有约束力或适用的法院判决、裁定、仲裁庭 裁决、行政决定、命令 ; 不会违反公司或创始股东为签约一 方的任何文件、合同或协议，或对其或其资产具有约束力的 任何文件、合同或协议 ; 不会导致违反有关向公司颁发的任 何批准的授予和 / 或继续有效的任何条件 ; 不会导致向公司 颁发的任何批准终止、被撤销或附加条件。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 5、公司拥有从事主营业务所需要的全部政府部门和第 三方批准。该等批准都具有完全的效力和约束力，合格通过 了