2018年度内部控制评价报告.docxVIP

专业技术资料 专业技术资料 201 年度部控制评价报告 目录 TOC \o 1-5 \h \z 第一部分 2018年部控制体系建设总体概况 3 第二部分 2018年部控制评价工作开展情况 4 一、 部控制评价工作组织 4 二、 部控制评价依据 4 三、 2018年度部控制评价围 4 四、 部控制评价的程序和方法 5 五、 部控制体系评价 6 六、 部控制缺陷认定标准 9 七、 部控制缺陷及整改情况 10 八、 部控制有效性的结论 10 九、 对集团推动部控制评价工作的意见和建议 11 第一部分 *****2018年部控制体系建设总体概况 *****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展控体系建设， 根据《*****有限公司部控制评价制度》，于 2018年11月9 日下发了《关于2018年控评价工作的通知》，搭建了 *****控管理的组 织架构，明确了工作职责，将*****2018 年控工作划分为三个工作阶段， 第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表 上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在 2018年*****控评 价工作己基本完成。 *****在已有风险管理的基础上，进一步深化部控制体系建设，完善 控评价机制。2018年在公司本部开展了控评价培训会两场，组织 ***** 医药有限公司各部门进行控底稿填报及缺陷收集工作