投资业绩填报操作手册.pdfVIP

投资管理人员投资业绩填报操作手册 一、投资管理人员投资业绩管理个人端 （一）投资管理人员投资业绩管理—— 投资业绩填报 ： 高级管理人员、基金经理和投资经理可就历史投资业绩进行填报，如图： 在进入投资业绩填报页面后，首先需填写社会关系信息，社会关系填写包含但不限于父母、 配偶、子女、配偶父母。证件号码含字母的需区分大小写，含括号的需使用英文括号，如没 有护照可填写无。填写完成后点击保存，可开始进行投资业绩填报，如图： 进行投资业绩填报可分为手动填写和通过模板附件上传 （可通过下载 《私募证券投资基金投 资管理人员业绩表》获得模板）每位填报人在新增投资业绩时至少填写一条投资业绩信息， 填写完成后需要上传相关证明文件。各栏均支持多附件上传。 其中投资间隔说明文件是指在每段投资经历之间间隔小于一年时需要上传相关说明， 如果不 需要可不填。信息填写完后点击保存提交至机构资格管理员审核。 在业绩新增列表页面可查看提交的投资业绩填报所处当前步骤及具体业绩信息，如图： （二）投资管理人员投资业绩管理—— 投资业绩维护 ： 在完成业绩新增流程后，如有需要个人可进行投资业绩维护，如图： 点击新增按钮可修改已完成审核的投资业绩信息，如图： 修改完成后可提交至机构的资格管理员进行审核。 （三）投资管理人员投资业管理—— 投资业绩信息更新 如果投资管理人员需要对投资业绩信息进行更新的， 可通过系统投资管理业绩填报功能进行 新增。离职人员在新机构任职并完成从业资格注册后， 填报投资业绩信息可查看到之前审核 确认过的投资业绩信息。 二、投资管理人员投资业绩管理机构端 （一）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩填报机构审核： 机构的资格管理员可登入机构账号对投资管理人员填报的投资业绩进行审核，如图： 机构内的投资管理人员提交的投资业绩填报均在投资经理业绩机构审核列表内， 机构的资格 管理员可根据个人提交的信息进行审核。 审核页面： 机构的资格管理员可选择通过，拒绝， 返回重填三个选项。 机构的资格管理员选 择拒绝或者返回重填时， 需要填写拒绝理由， 否则无法提交。 机构的资格管理员选择通过时， 系统会自动判断， 如提交的证券、 期货投资管理业绩满足 3 年以上连续可追溯， 则该投资业 绩填报的完成还需要由协会进行审核。 （二）投资管理人员投资业绩管理——投资业绩维护机构审核： 在此菜单下可查看到机构内的投资管理人员提交的投资业绩修改的申请， 可查看机构内的投 资管理人员提交的投资业绩信息，如图： 点击审核按钮，进入审核页面，如图：图中标红的为修改后的信息 审核页面： 机构的资格管理员可选择通过，拒绝， 返回重填三个选项。 机构的资格管理员选 择拒绝或者返回重填时， 需要填写拒绝理由， 否则无法提交。 机构的资格管理员选择通过时， 系统会自动判断， 如提交的证券、 期货投资管理业绩满足 3 年以上连续可追溯， 则该投资业 绩修改的完成还需要由协会进行审核。