期货经纪公司股东资格申请人及股东股权背景基本情况说明.docVIP

期货经纪公司股东资格申请人及股东股权背景基本情况说明  一、申请人名称 中文全名：__________________ 英文全名：__________________ 二、申请人注册成立日期及地点：_________________________ 三、申请人主要营业地点的地址：_________________________ 四、请填写申请人每位现任董事的下列详情： 1 2 3 (1)中文姓名或名称 （包括别名） (2)英文姓名或名称 （如适用） (3)香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用） (4)住址及电话号码； 如属法人董事，请填写其注册住所或主要营业地点的地址及电话号码 (5)国籍；如属法人，则请填写其注册成立地点 (6)任职日期 (7)职业或主要职业 （如超过一项） (8)请注明是否依据香港证券及期货条例规定注册为交易商/投资顾问 五、除现有的董事或股东外，是否会有其他人士控制申请人的业务？ _______________________________________________________ 如是，请填写每位此类人士的下列详情： 1 2 3 (1)中文姓名或名称 （包括别名） (2)英文姓名或名称 （如适用） (3) 香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用） (4) 住址及电话号码；如属法人，请填写其注册住所或主要营业地点的地址 (5) 国籍；如属法人，则请填写其注册成立地点 (6)控制性质 六、请填写申请人公司资本的下列详情 注册资本、构成注册资本的股份类别及每类股份的数量： _______________________________________________________ 至目前为止已发行的股份数量及总发行资本：_______________ 所发的股份是否已缴足？_________________________________ 如未缴足，则已缴的数额有多少？_________________________ 是否曾以现金以外的代价发行股份？_______________________ 如是，则所发行股份数量多少？属于何种类别？代价多少？ _______________________________________________________ 七、请填写申请人前十名股东的下列详情 1 2 3 （1）股东中文姓名或名称（包括别名） ?(2)英文姓名或名称 （如适用） ?(3)香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用） (4)住址及电话号码； 如属法人股东，请填写其注册住所或主要营业地点的地址 (5)受益人姓名（如上述所指注册股东是受托人或代名人） (6)所持股份百分比，数量及类别 八、是否另有任何上述第七条所未指出的大股东？ _______________________________________________________ 如是，请填写每位此类股东的下列详情： 1 2 3 (1)中文姓名或名称 （包括别名） (2)英文姓名或名称（如适用） (3) 香港身份证号码或护照号码（如适用） (4)住址及电话号码；如属法人股东，请填写其注册住所或主要营业地点 (5)所持及/或控制股份的百分比、数量及类别 九、如有，请填写申请人的最终控股公司的下列详情： 名称_________________________________ 注册住所_____________________________ 注册成立所在国家_____________________ 业务性质_____________________________ 现任董事姓名或名称___________________ 大股东姓名及名称_____________________ 十、如有，请填写申请人每间附属及关联公司的下列详情： 1 2 3 (1)名称 (2)注册住所 (3)注册成立所在国家 (4)业务性质 (5)现任董事姓名或名称 (6)大股东姓名或名称 十一、请按照图例制作填写申请人股东股权背景图（略） 十二、申请人是否从事期货经纪以外的其他业务？ _______________________________________________________ 如是，请填写下列业务的详情： 1 2 3 业务性质 营业地址 是否获得专门的牌照或批准　 如是，获得日期 十三、申请人公司现时是否有加入或过去是否曾加入香港/澳门或其他地方任何证券或期货交易所为会员？ _______________________________________________________ 如是，请填写每项会籍的下列详情： 1 2 3 （1）交易所名称 （2）交易所所在地 （3）成为会员日期 （4）终止会籍日期及原因