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富兰克林国海新增长灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书 （2016 年第2 号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （2016 年第2 号） 重要提示 本基金的募集申请于2015年7月8 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”） 【2015 】1567 号文注册，本基金的基金合同于20 15年11月24 日 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险；某一基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小 额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进 行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与 实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业 私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性 较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合 型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于 股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投资品种。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （2016 年第2 号） 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年11月24 日，有关财务数据和 净值表现截止日为2016年9月30 日（财务数据未经审计）。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （2016 年第2 号） 目录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人7 第四部分 基金托管人20 第五部分 相关服务机构27 第六部分 基金的募集36 第七部分 基金合同的生效38 第八部分 基金份额的申购与赎回39 第九部分 基金份额的登记50 第十部分 基金的投资52 第十一部分 基金的业绩66 第十二部分 基金的财产67 第十三部分 基金资产的估值68 第十四部分 基金的收益与分配74 第十五部分 基金费用与税收76 第十六部分 基金的会计与审计79 第十七部分 基金的信息披露80 第十八部分 风险揭示86 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算90 第二十部分 基金合同摘要92 第二十一部分 托管协议摘要 118 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 140 第二十三部分 其他应披露事项 143 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 145 第二十五部分 备查文件 146 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （2016 年第2 号） 第