配股发行业务操作流程.docVIP

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配股发行业务操作流程 1.配股发行应提交的材料: (1)中国证监会核准批文; (2)发行人提供的信息披露申请表; (3)配股实施流转表; (4)上市公司配股情况表; (5)配股说明书及附件的电子文件; (6)配股说明书及附件与电子文件一致的证明文件。 2.配股发行流程:配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股,其发行方案通常较为简单,发行人通常只需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法,无须专门披露发行公告。证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日、投资者配股申购期限。其流程如下: (1)t-6日:主承销商向证券交易所上市公司部报送有关材料,并进行配股说明书及附件上网操作。 (2)t-5日:配股说明书见报;配股说明书及附件上网。 (3)t日:股权登记日 (4)t+1日:除权日及缴款起始日 (5)t+1至t+10:缴款期间

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