2018 年持续督导工作现场检查报告.pdfVIP

中信证券股份有限公司关于江苏日盈电子股份有限公司 2018 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履 行江苏日盈电子股份有限公司（以下简称“日盈电子”、“上市公司”、“公司”） 持续督导工作的保荐机构，对上市公司自2018 年以来的规范运行情况进行了现 场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 向晓娟、宋建洪 （三）现场检查时间 2018 年12 月27 日 （四）现场检查人员 向晓娟、宋建洪、魏子婷 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈； 2 、察看上市公司主要生产经营场所； 3、查看公司自上市以来召开的历次三会文件； 1 4 、查阅并复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户银行流水等资料； 5、查阅并复印公司上市以来建立的有关内控制度文件； 6、查阅并复印公司关联交易相关文件。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，日盈电子公司章程以及股东 大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人 员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治 理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗 位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施 得到有效执行；公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有 关法规及公司章程之规定。 （二）信息披露情况 根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息 进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，日盈电子真实、准确、完整 地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况， 并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截至现场检查之 日，日盈电子资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规 占有上市公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况 经核查，日盈电子首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分 别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐人逐月核对了 募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐人认为：截至现场检查之日，日盈电 2 子制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定， 不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定 的情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况； 1、关联交易情况 经公司确认并经保荐人现场核查，截至现场检查之日，公司未与控股股东、 实际控制人及其他关联方发生关联交易，不存在违规发生关联交易的情况。 2 、对外担保情况 经公司确认并经保荐人现场核查，截至现场检查之日，公司不存在违规担保 的情形。 3、重大对外投资情况 经公司确认并经保荐人现场核查，截至现场检查之日，除募集资金投资项目 建设以外，公司不存在其他重大对外投资。 综上，保荐人认为：截至现场检查之日，公司不存在违规发生关联交易的情 况；公司不存在违规担保的情形；除募集资金投资项目建设以外，公司不存在其 他重大对外投资。 （六）经营状况 经查阅公司2018 年第三季度财务报告并与财务负责人沟通，保荐人了解到 公司2018 年前三季度营业收入为24,510.97 万元，营业利润为1,739.43 万元，归 属于上市公司股东的净利润为1,527.55 元，较2017 年同期下降24.35% 。 经现