有限责任公司监事会议事规则（二）.docVIP

___有限责任公司监事会议事规则（二） 第一章　总则 第一条　为有效行使公司监事会的监督职能，维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和民公司法》（以下简称《公司法》）和《_________股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及国家有关法规的规定，结合本公司实际，特制定本规则。 第二条　监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。 第三条　监事由股东代表和公司职工代表担任，公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的1/30 第四条　《公司法》第五十七条、第五十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的不得担任公司监事；公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第五条　监事每届任期3年，股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事可以连选连任。 第二章　监事会的职权范围 第六条　监事会依法行使下列职权： 1．检查公司的财务，审核公司中期、年度财务报告，对会计师事务所出具的有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告所涉及的事项需说明情况。 2．对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为监督。 3．当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，有权要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告。 4．监事会发现公司董事会、董事、总经理有违法行为或重大失职行为时，有权向股东大会提出更换董事或解聘总经理的建议。 5．列席公司董事会会议，出席股东大会会议。 6．提议召开临时股东大会。 7．公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第七条　监事会承担下列义务： 1．监事会对董事会、董事、总经理违反法律、法规、公司章程或股东大会决议的行为，应当时制止； 2．监事会成员负有保密的义务，对在履行职务时了解的公司商业机密，不得向外泄露，直到该秘密为公开信息。 第八条　监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。 第九条　监事会主席履行以下职责： 1．召集和主持监事会议； 2．签署监事会的决议和建议，检查监事会议决议实施情况，并向监事会报告决议的执行情况； 3．组织制定监事会工作计划和监事会决定事项的实施，代表监事会向股东大会报告工作； 4．公司章程规定的其他职责。 第三章　监事会议事方式、议题及程序 第十条　监事会每年至少召开两次会议，由监事会主席召集和主持。监事会主席因故不能出席应委托一名监事代行使其本次会议的职权。 第十一条　监事会议事方式为：定期和不定期监事例会。 第十二条　监事会召开定期会议，会议通知应当在会议召开10日以前以电话或传真方式送达全体监事；召开临时会议，会议通知应当在会议召开3日以前以电话或传真方式送达全体监事。 第十三条　监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限、事由及议题。 第十四条　监事会的表决程序为：投票表决或举手表决；表决事项须经出席会议监事的2/3赞成方为有效。 第十五条　监事会会议的主要议题一般包括但不限于以下内容： 1．审核公司中期、年度财务报告及会计师事务所出具的审计报告； 2．募集资金的投人使用情况、非募集资金的投人情况及资产保值增值情况； 3．董事会、经营班子执行股东大会决议情况及经营资产保值增值情况； 4．公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员执行公务时违反法律、法规及公司章程的情况； 5．公司资产重组、认购、兼并、出售及关联交易等情况； 6．公司章程规定和股东大会要求监事会讨论的其他议题。 第十六条　监事会的会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期限为5年。 第四章　附则 第十七条　本规则内容如与《公司法》、《公司章程》及中国证监会、深圳证券交易所规定的法规、规定任何一款内容相抵触的，以有关法规、章程、规定为准，并视情况变化予以修改、补充。 第十八条　本规则经公司股东大会审议批准后生效。 第十九条　本规则由公司监事会负责解释。