期货从业资格考试法律法规所有知识点.pdfVIP

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1. 申请成立期货公司： 注册资金不低 3000W 三年 无违规违纪 货币资金比例不低于 85% 6 个月 批准不批准。 = 从业人员不低于 15 个， 高级管理人员不低于 3 个， 持续经营 2 年 。一年盈利或实收资金和资本 均不低于 2 亿元， 净资产不低实收资本 50% 或负债低于净资产的 50% 。 = 持有 100% 股份的股东：净资产不低于 10 亿元 股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于 15 亿元 。 2. 期货董事办理，监督管理 2 个月 批准： 合并停业破产， 变更公司，业务形式，注册资金 （20 日内 ）5% 股份， 设立 收购参股终止 境外 机构。 派出机构 20 日批准： 变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（ 两个月内 ） 三个月 或者 连续未开始营业，注销。 3. 客户期货交易可用： 标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基 准即时价值的 80% 。不高于货币的 4 倍。 期 货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。 4. 国企遵循： 套期保值原则。 5. 内幕交易经监督负责人批准： 限制交易不过 15 个交易日 复杂 30 日。 6. 保障基金的筹集管理和使用方法： 国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7. 期货公司出现风险 措施： 限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让， 股东权利，换管理人员。 验收完 3 日内解除。 对管理人员措施： 限制出境，限制财产处理。 重大事件 5 日向监督机构报告。 8. 期货交易所，非期货公司结算会员： 违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5 倍罚款 ， 10 万 的 10-50 万 ，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处 1 万到 10 万的罚款 10 ．期货公司： 接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行 义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织： 1-3 倍 ， 10 万，处以 10-30W 。 个人 : 1-5 万 , 严重暂停任职从业资格 / 11. 期货公司欺诈客户行为 : 获利保证 ,不出示风险书， 分享利益 共担风险 ,不客户擅自期货交易 ,不把指令下达交易所 ,盈利的承诺， 隐瞒 重要事项 ,不正当的手段 ,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证 金。发虚假广告宣传 组织： 1-5 倍 的罚款 ，不满 10 万 的处以 10-50 万的罚款。 个人： 1-10 万。 12. 知内幕做交易： 处 1-5 倍。 10 万处 10-50 万。单位负责人处 3-30 万。工作人从重罚。 13. 单位和个人有下行为： 操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。 单位和个人： 1-5 倍不足 20 万 处 20-100 万 。 单位负责人 ： 1-10 万 14 ：交割仓库限制出库入库 处 1-5 倍， 10 万处 10-50 万 ，直接负责人 1-10 万 。 15. 国企用信贷，财政资金交易： 1-5 倍 ， 20 万处 20-100 万，负责人 1-10 万 。 16. 交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏： 3-10 万 ，负责人处 1-5 万 。 17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏： 处