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　　 　　篇一:《2014年投资银行业务资格考试试题及答案解析》 　　投资银行业务资格考试试题及答案解析 　　一、单选题（本大题16小题．每题0.5分，共0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 　　第1题 　　企业债券发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后 ( )年内的权利和义务。 　　A 1 　　B 2 　　C 3 　　D 5 　　【正确答案】A 　　【本题分数】0.5分 　　第2题 　　证券公司申请保荐机构资格时，净资本不低于人民币( )。 　　A 5000万元 　　B 1亿元 　　C 5亿元 　　D 2亿元 　　【正确答案】A 　　【本题分数】0.5分 　　第3题 　　申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件为注册资本不低于人民币( )亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构。 　　A 1 　　B 3 　　模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！ 　　C 5 　　D 7 　　【正确答案】B 　　【本题分数】0.5分 　　第4题 　　中国证监会依对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 　　A.15 　　B．45 　　C．60 　　D．100 　　【正确答案】B 　　【本题分数】0.5分 　　第5题 　　证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其从业人员不少于 ( )人。 　　A 34 　　B 35 　　C 36 　　D 38 　　【正确答案】B 　　【本题分数】0.5分 　　第6题 　　发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请( )履行保荐职责。 　　A 证券协会 　　B 证券交易所 　　C 中国证监会 　　模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！ 　　篇二:《2014年投资银行业务概述考试试题及答案解析》 　　投资银行业务概述考试试题及答案解析 　　一、单选题（本大题11小题．每题0.5分，共5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 　　第1题 　　我国股票发行监管制度在1998年之前采取( )双重控制的办法。 　　A 发行种类和发行规模 　　B 发行规模和发行企业数量 　　C 发行种类和发行企业数量 　　D 发行速度和发行企业规模 　　【正确答案】B 【本题分数】0.5分 　　【答案解析】 　　[解析] 我国股票发行监管制度在1998年之前采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。 　　第2题 　　关于股票发行方式，下列说法错误的是( )。 　　A 自办发行发行对象多为内部职工和地方公众 　　B 上网竞价方式没有承销商，很少有中介机构参加 　　C 上网定价发行效率高、成本低、安全快捷 　　D 全额预缴款、比例配售包括两种方式“全额预缴、比例配售、余款即退”和“全额预缴、比例配售、余款转存” 　　【正确答案】B 　　【本题分数】0.5分 　　【答案解析】 　　模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！ 　　我们一直在努力做得更好！ 　　更多各种资格考试历年真题请访问 　　[解析] B项，没有承销商，很少有中介机构参加是自办发行的特点，上网竞价只在1994年哈岁宝等几只股票进行过试点，之后没有被采用。 　　第3题 　　2005年4月27日，中国人民银行发布了( )，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。 　　A 《全国债券市场金融债券发行管理办法》 　　B 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》 　　C 《全国银行间金融债券发行管理办法》 　　D 《全国银行间债券市场金融债券发行管理规则》 　　【正确答案】B 　　【本题分数】0.5分 　　第4题 　　2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。 　　A 上网竞价 　　B 发行认购证 　　C 上网定价 　　D 上网资金申购 　　【正确答案】D 　　【本题分数】0.5分 　　第5题 　　下列各项不属于自办发行股票发行方式特点的是( )。 　　A 面值不统一 　　B 效率高、成本低、安全快捷 　　C 发行对象多为内部职工和地方公众 　　D 发行方式多为自办发行，没