第七章 证券中介结构.ppt

第七章　证券中介结构;第一节　证券公司概述;二、我国证券公司的发展特点（新增）;三、证券公司的设立 ;;;;;;四、证券公司子公司的设立（新增） ;;;;第二节　证券公司的主要业务（重点）;;;;二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 ;　三、证券承销与保荐业务 ;四、证券自营业务 ;;;;;;　　五、证券资产管理业务;;;;;;;;六、融资融券业务;;;;;;七、证券公司IB业务 ;第三节　证券公司的治理结构和内部控制;;;二、证券公司内部控制 ;;;;;;;;;;;;;;;;;;三、证券公司综合治理（新增） ;　　四、证券公司风险控制指标管理;;;;;;;;;;;;;;;第四节　证券登记结算公司;　一、证券登记结算公司的设立;二、证券登记结算公司的组织机构;三、证券登记结算公司的职能 ;　四、登记结算公司的有关业务规则;第五节　证券服务机构;;　三、注册会计师执行证券、期货相关业务的管理 ;;四、证券、期货投资咨询机构管理 ;　五、资信评级机构从事证券业务的管理 ;;六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理;;;七、证券服务机构的法律责任和市场准入 ;