深交所23期董秘培训试卷(含参考问题详解).pdf

实用文档 深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（每小题 1 分，共 55 分） 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表 述正确的是 （ A ） A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过 5 个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过 5 个 2、A 公司公开发行股票，募集资金 2 亿元，其中 6000 万元用于新建一条生产线。公司上市后，发 现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上 述行为须经 （ B ） A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准 3、超过募集资金（ A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。 A、10％ B 、20 ％ C 、30％ D 、50 ％ 4 、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（ B ） A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文 件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 5、下列不属于上市公司关联方的是： （ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过： （B ） A、10 万元 B 、30 万元 C 、50 万元 D 、100 万元 7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是： （ C ） A、交易金额在 300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5 ％以上 C、交易金额在 100 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5 ％以上 D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 1％以上 8 、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足 （ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议： A、l B 、3 C 、5 D 、7 9、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保 1000 万元，占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5 ％，需履行的审批程序是（ C ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 10、当出现下列第（ D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： 文案大全 实用文档 A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 11、上市公司应当在股票上市后（ ）或原任董事会秘书离职后（ ）正式聘任董事会秘书。董事 会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 （ A ） A、3 个月内， 3 个月内 B 、6 个月内 , 3 个月内 C、1 个月内， 2