攻破证券交易数据类易混淆知识点吐血推荐.doc

上海——大宗交易——9:30—11:30、13:00—15:30 15:00之前停则不接 15：00—15:30确认成交申报 开盘集合竞价阶段——9:20—9:25【不接受撤单申报】 接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日——9:15—9:25、 9:30—11:30、 13:00—15：00 开盘集合竞价时间——9:15——9:25 连续竞价时间——9:30—11:30、 13:00—15：00 深圳——大宗交易（协议平台）——9:15—11:30、13：00—15:30 接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日——9:15—11:30、 13:00—15：00 每个交易日——9:20——9:25、 14:57——15:00 【不接受参与竞价交易的申报】 每个交易日——9:25——9:30【只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理】 其中权益类、债券的大宗交易——15:00—15:30 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易——9:15—11:30、13:00—15:30 固定收益平台的交易时间——9:30—11:30、13:00—14:00 股份转让的委托申报时间为转让日9:30—11:30、13:00—15:00 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五9:30—11:30、13:00—15:00 深圳大宗交易 申报数量不低于 交易金额不低于 A股 50万股 300万人民币 B股 5万股 30万元港币 基金 300万份 300万元人民币 债券单笔现货交易 5000千张 50万元人民币 债券单笔质押式回购 5000千张 50万元人民币 多只A股（20万股）、基金（100万份）、债券（1.5万张）合计买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币 上海大宗交易 申报数量不低于 交易金额不低于 A股 50万股 300万人民币 B股 5万股 30万美金 基金 300万份 300万元人民币 国债及债券回购 1万手 1000万元人民币 其他债券 1000手 100万元人民币 《证券公司监督管理条例》 @代客买卖、投资范围和比例违规 !!未按规定将账户备案 1——5倍（所得） 10——30万+撤 3——10万+撤 1——5倍（所得） 3——30万 3——10万+撤 《证 券 法》 内幕交易 操纵证券市场 1——5倍（所得） 3——60万 3——30万 1——5倍（所得） 30——300万 10——60万 #假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务 #自营与其他业务混合操作 1——5倍（所得） 30——60万+撤 3——10万+撤 30——60万+撤 3——10万+撤 从事资产管理业务 进行不必要的证券投资 @最低限额、投资范围和比例违反规定 1——10万（罚款） 1——5倍（所得） 10——30万+撤 3——10万+撤 ！！办理业务是要注意的事项：了解客户，讲解和订立合同，备案制 提供担保，动用账户资金 1——5倍（所得） 3——30万 3——10万+撤 1——5倍（所得） 10——60万+撤 3——30万+撤 #未经批准用多个客户的资产进行集合投资，或进行专项投资 #不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无有效隔离 1——5倍（所得） 30——60万+撤 3——10万+撤 30——60万+撤 3——10万+撤 融资融券业务 擅自经营融资融券业务 !!违反业务：不适应，了解，讲解，合同，对账单 等值罚款 3——30万+撤 1——5倍（所得） 3——30万+撤 3——10万+撤 未按规定为客户开立账户 动用客户的资金账户 20——50万（罚款） 1——5万 1——5倍（所得） 10——60万+撤 3——10万+撤 全国银行间市场质押式回购 擅自从事业务或交易，虚假信息，操作市场，违规操作，违反规定 ——3万 纪律处分 融资融券：出借资金买入，出借证券供其卖出 债券质押式：融入资金出质债券—融资方，正回购方 债券买断式：卖出国债获资金—申报买方，正回购方 证券公司用自由资金参与 1个集合计划 不得超过成立规模5%或资金2亿 多个计划 不得超过其净资本的15% 证券公司将其所管理的客户资产 投资于1家公司发行的证券 不得超过该证券发行总量的10% 一个集合资产管理计划 不得超过该计划资产净值的10% 单个集合资产管理计划 投资于本公司/托管机构或与其有关联的机构 不得超过该集合资产管理计划资产净值3% 自证监会出具无异议意见之日起 6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成 专用证券账户开立之日起 3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案 在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后 15日内，申请注销专用证券账户，或转换为普通证券账户。 专用账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备