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监理工程师继续教育培训监理风险管理及职业道德;第三章 建设工程风险管理;第一节 建设工程风险及其管理;(1)组织风险 1) 项目管理单位人员、工程设计人员和监理工程师的能力； 2) 承包商管理人员和一般技工的能力； 3) 施工机械操作人员的能力和经验； 4) 损失控制和安全管理人员的资质和能力。 (4)技术风险： 1)工程设计文件； 2)工程施工组织设计； 3)工程材料； 4)工程机械； 5)新技术、新工艺、新方法等。;2．风险事件及其后果;设计;二、建设工程风险管理;·风险发生频率 ·潜在损失严重程度 ·风险决策变量值;(一)风险识别 风险识别是建设工程风险管理的首要步骤，是人们系统地、连续地识别建设工程风险存在的过程，即确定主要建设工程风险事件的发生，并对其后果做出定性的估计，最终形成一份合理的建设工程风险清单。 风险分析是指通过辨识、估计对风险做出全面综合的分析，是风险管理的重要环节，其主要组成部分及任务如图所示。该阶段主要解决风险的辨识和测量的问题，为下一阶段选择风险对策，实施风险对策提供依据。;依据： ·调查及数据分析 ·专家咨询 ·实验论证 ·…;建设工程风险清单至少应包括下列4项： (1)项目风险编号； (2)风险因素； (3)风险事件； (4)风险后果。 建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险、风险事件及后果”，从而建立“建设工程风险清单”。;(二)风险的分析与评价;风险分析是指通过辨识、估计对风险做出全面综合的分析，是风险管理的重要环节。该阶段主要解决风险的辨识和测量的问题，为下一阶段选择风险对策，实施风险对策提供依据。 1．风险衡量 风险衡量需要同时确定项目风险的概率和损失量，目的是为了评价项目风险量的大小，即项目风险的相对重要性。 2．风险评价 在风险衡量过程中，项目风险被量化为关于风险频率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对项目风险量作出相对比较，以确定项目风险的相对严重性。 ;(三)风险管理对策;1．风险控制 风险控制包括所有为避免或减少项目风险发生的可能性以及其潜在损失的各种措施。包括风险回避和损失控制2种。 (1)风险回避。通过回避风险因素，回避可能产生的潜在损失或不确定性。这是风险处理的一种常用方法。 风险回避对策具有以下特点： 1)回避也许是不可能的。风险定义越广，回避就越不可能； 2)回避失去了从中获益的可能性； 3)回避一种风险，有可能产生新的风险。;(2)损失控制。是减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理风险。同样，损失控制是以处理风险本身为对象而不是设立某种基金来对付。根据不同的目的，损失控制可分为： 1)损失预防手段如安全计划等； 2)损失减少手段 ①损失最小化方案。如灾难计划等； ②损失挽救方案。如应急计划等。 损失预防手段在减少或消除损失发生的可能，损失减少手段是试图降低损失的潜在严重性。损失控制方案可以将损失预防手段和损失减少手段组合起来。 损失的发生是由多种风险因素在一定条件下相互作用而导致的。在众多风险因素中，技术风险、人员风险、设备风险、材料风险和环境风险是引起损失发生的5个基本因素。预防损失的发生和降低损失的严重性，就是对这五个因素进行全面控制，而且以人为因素最为重要。;2．风险自留 风险自留是一种重要的财务性管理技术，业主将承担项目风险所致的损失。与风险控制技术不同，风险自留对策并未改变项目风险的性质，即其发生的频率和损失的严重性。 风险自留对策分为非计划性风险自留与计划性风险自留。 (1)非计划性风险自留 当风险管理人员没有意识到项目风险的存在，或者没有处理项目风险的准备，风险自留就是非计划和被动的。 (2)计划性风险自留 是指风险管理人员经过合理的分析和评价，并有意识地不断转移有关的潜在损失。;3．风险转移 风险转移是工程项目风险管理中一类重要而且广泛采用的一项对策，主要分为2种形式： (1)合同转移。通常通过签订合同及协商等方式将项目风险转移给承包商、设计方、材料设备供应商等非保险方。 (2)工程保险。 ;三、铁路建设工程安全风险管理 铁路建设工程发生安全事故的概率高，开展铁路建设工程安全风险管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计方和施工方的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的，对于推进铁路建设科学发展、协调发展、和谐发展、可持续发展，更好地为经济社会发展服务，为广大人民群众服务具有十分重要的意义。 铁路建设工程安全技术标准体系以勘察设计及施工安全为核心，由基础标准、通用标准和专用标准三个层次构成，包括勘察设计标准、重点专业施工及施工质量验收标准、铁路工程施工安全技术规程、专业风险评估与管理标准等