证券交易基础知识 一、 证券交易的概念和基本要素 l 证券交易——已经.docxVIP

证券交易基础知识 一、?? 证券交易的概念和基本要素 ???????? 证券交易——已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。证券交易主要有三个特征：流动性、收益性、风险性。 ???????? 证券交易的原则——指反应证券交易总之的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。 ???????? 证券交易的种类——根据交易对象，证券交易可分为以下几种：股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。 ???????? 证券交易的方式——按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 ???????? 证券投资者买卖证券的基本途径——主要有两种途径：1.直接进入交易场所自行买卖证券；2.委托经纪人代理买卖证券。 ??????? 委托人——依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然或法人。 ???????? 证券交易场所——供已发行的证券进行流通转让的市场。分为证券交易所和其他交易场所两大类。 ???????? 证券交易所的作用——1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；3.实施公开、公正和及时的信息披露；4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。 ????????