经纪业务管理变革项目组启动会议.pptx

项目项目组启动会议会议内容项目目标项目范围项目主要交付成果我们的工作方法项目计划项目小组成员及职责需要民族做出的配合1. 项目目标项目目标经纪业务变革项目帮助民族证券掌握有效监控营运风险的手段和方法帮助民族证券寻找证券经纪业务营运成本降低的空间帮助民族证券发掘证券经纪业务收入的增长潜力科学的项目实施有效的工作方法完善的项目交付成果2. 项目范围项目范围董事会监事会桔红色标注的为本项目的涉及部门总裁咨询委员会办 公 室人力资源部财务会计部资金营运部经纪业务管理部投资银行部研究发展部稽核监察部投资理财部资产管理部北京证券营业部天津证券营业部通化证券营业部北京和平里证券营业部深圳证券营业部大连证券营业部沈阳证券营业部长春证券营业部上海证券营业部哈尔滨证券营业部吉首证券营业部南京证券营业部2、财务管理预算管理现金管理资产管理费用报销管理固定资产管理会计管理报表1、经纪业务管理开户/销户（A&B）营业部资金清算A股法人清算B股交易清算保证金存取交易委托资金转帐债券清算业务流程优化5、采购与工程管理采购执行采购验收项目招标电脑设备采购申请营业部采购收货营业部装修工程3、稽核管理4、人事行政管理人事招聘管理员工培训管理人事档案管理绩效考核管理项目范围（续）项目主要工作范围：发展企业客户关系管理营运模型业务流程及组织结构重组，包含：经纪业务管理财务管理稽核管理采购与工程管理人事及行政管理业务流程重组不包含自营业务、投资银行业务及代客理财业务的相关内容绩效考评体系设计实施后续支持环场境市经营战略业务流程业绩评估组织架构信息技术境行业环项目范围（续）民族证券未来的管理变革必须建立在明晰公司整体战略目标及客户关系管理营运模型的基础上，对公司的组织架构、业务流程（经纪业务管理、财务管理、稽核管理、人事与行政管理、采购与工程管理）、以及绩效考评体系（包括绩效考评指标、核心能力素质模型）等元素进行整合，并对公司现有的信息技术系统进行评估，才能实现预期的项目目标。项目范围（续）经营战略我们的工作：根据客户关系管理、业务流程优化以及绩效管理的需要，审阅民族证券现有的企业经营战略，以帮助企业战略明晰化，并设计客户关系管理营运模型召开战略明晰化研讨会，明确民族证券的企业经营战略，同时与民族证券管理层及项目成员进行交流并分享其他企业的相关经验业务流程业绩评估组织架构信息技术项目范围（续）经营战略我们的工作：确定民族证券总部和上海证券营业部的组织结构总体框架根据前期明确的企业经营战略，对民族证券的经纪业务管理、财务管理、稽核管理、采购与工程管理、人事及行政管理流程进行优化和重组，以帮助民族证券达成更高的工作效率，更好的服务质量及更强的成本竞争力业务流程业绩评估组织架构信息技术项目范围（续）经营战略我们的工作：根据业务流程优化及重组后的情况以及民族证券未来组织结构总体框架，建立民族证券总部的主要部门及上海证券营业部的产出绩效指标，提供各指标的计算方法、考核频率和数据来源等向民族证券提供重组后架构内主要职位的核心能力素质模型业务流程业绩评估组织架构信息技术项目范围（续）我们的工作：根据客户关系管理模型和企业经营战略，对民族证券开展信息技术评估，规划信息技术需求说明经营战略业务流程业绩评估组织架构信息技术项目范围（续）经营战略企业经营战略业务流程业绩评估组织架构组织架构图主要部门职责信息技术我们的工作：根据企业经营战略，业务流程重组结果及绩效管理体系，规划重组后架构内的主要部门职责重组后的业务流程关键绩效考评指标绩效考评体系3. 项目主要交付成果项目主要交付成果项 目 管 理 和 转 变 促 成企业发展战略明晰及客户关系管理营运模型绩效考评体系设计实施后续支持业务流程及组织结构重组现状诊断性分析报告国内外先进证券企业的借鉴参考战略明晰化研讨会相关资料总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制内外部客户细分及客户价值需求分析高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求转变准备度调查分析与战略民族证券总部的主要部门及证券营业部的产出绩效指标各指标的数据来源、计算方法及量度频率重组后架构内主要职位的核心能力素质模型和绩效评估体系制定、回顾、调整指标的延续机制重新设计的关键业务流程图其他流程的优化和改善的建议民族证券总部与证券营业部的未来组织架构重组后架构内主要部门职责制定包括提高营业收入、降低成本率、控制风险等的实施计划转变沟通计划与转变促成行动计划项目实施管理培训材料促成人员观念改变的协助和建议实施进度汇报实施推进程度的跟踪与评估4. 我们的工作方法企业发展战略明晰及客户关系管理营运模型绩效考评体系设计实施后续支持业务流程及组织结构重组我们的工作方法：项目执行方案 第一阶段第二阶段第三阶