金鹰添裕纯债债券型证券投资基金.PDF

金鹰添裕纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书全文 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 时间：二〇二〇年六月 重要提示 本基金经2016 年 10 月31 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2482 号文注册募集。募集时间为2016 年11 月14 日至2016 年11 月18 日，经中国证 监会备案并书面回复确认，本基金的基金合同于2016 年 11 月23 日正式生效并 按法规要求在指定媒介公告。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出 投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、 基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资 债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的 特定风险详见招募说明书 “风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，一般 情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流 动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期收益、较低预期风险的 品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019 年 12 月31 日 （其 中基金管理人、代销机构信息截止日为2020 年6 月4 日），有关财务数据截止日 为2019 年9 月30 日，净值表现截止日为2019 年 12 月31 日，本报告中财务数 据未经审计。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 目录 重要提示 1 一、 绪言 1 二、 释义2 三、 基金管理人7 四、 基金托管人 19 五、 相关服务机构 23 六、 基金的募集 52 七、 基金合同的生效 53 八、 基金份额的申购与赎回 54 九、 基金的投资 65 十、 基金的业绩 75 十一、 基金的财产 76 十二、 基金资产的估值 78 十三、 基金的收益分配 83 十四、 基金的费用与税收 85 十五、 基金的会计与审计 87 十六、 基金的信息披露 88 十七、 风险揭示 95 十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 98 十九、 基金合同的内容摘要 100 二十、