新三板挂牌条件和流程分解.ppt

新三板摧牌条件与漉程 证券律师系列讲座之八 新三板挂牌条件一文件要求 依据《证券公司代办股伴转让系统中关村科技园区非上市股伴有限公司股伴报价转让试 (暂行)》,现 三板挂牌条件为 1、夺续满两年。有限责仸公司按原账面净资产值折股整 体变更为股伟有限公司的,存续期间可以从有限责仸 司成立之日起计算 2、主营业务突出,具有持续经营能力 伴发行和转让行为合法 5、取得当地人民政府出具的非上市公司股仹报价转让试点资格确认函 6、协会要求的其他条件。 新三板业务的挂牌流程,主要分为以下步骤 1.股份制改造 新三校市场主要以非上市股份有限公司为主 日前尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动 股改程序。根据《试点办法》的要求,拟挂牌公司需? 成立满两年,为保证公司业绩的连续性,拟挂牌公司 应以股改基准日经审计的净资产值整体折股即由 公司整体变更为股份公司。 2.主办桊商尽职调查 尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽贡、诚实信用的原则,逦过实地考察等方法,对拟挂牌公 司进行调查,有充分理由确你公同符合试点办法规定的挂牌条件以及推荐挂牌备紫文件真实、准 主办券商针对拟挂牌公司设立专门的项目小组,至少包括注册会计师、律师和行业分析师各 名,并确定项目小貍负责人。项日小组制定项目方案,协调其他中介机构及拟挂脾公司之间的 关系,跟进项目进度。资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和 法律调查工作后,项日小组复核《资产评德报告》《审计报告》、《法律意见书》等文件,根据 《主办券商尽职调查工作指引》 以财务、法和行业三个方面为中心,开展挂牌公司内部 挖制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力公司治理和合法合规等事项的尽职调卖,发 现问题,梳理问题,理顺关系,与叔挂牌公司、中余机构通力合作,彻底解决拟驻脖公司历史上 存在的诸如出资瑕疵、关联交易同业充争等问题,建业健全公司法人治理结构,规范公司运作 协助公司制定可行的持续发展战略,帮助企业家树立正确的上市和资本运作观念,把企业的营 利模式、市场定位、核心竞争力、可持续正常潜力等亮点并制作《臢份报价转让说明书》 职调查报告》及工作底稿等申报材料。 3.证券公司内核 这是新三板挂牌的重要环节,主办券商内核委员会议审 拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向协会推荐挂牌 主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的 《股份报价转让说明书》及《尽职调查报告》等相关备案文件进 行审核,出具审核意见,关注烦目小组是否已接照《尽职调查工 作指引》的要求对拟推荐公司进行了勤勉尽责的尽职调查;发现 拟挂牌公司存在的仍需调查或整改的问题,提出解决思路;同意 推荐目标公司挂牌的,向协会出具《推荐报告》